零容忍(rěn)！又(yòu)有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称(chēng)，因豫金刚石(shí)45亿定增旧案，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元(yuán)。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公(gōng)开发行股(gǔ)票及(jí)持续(xù)督导期(qī)间未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监(jiān)会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中(zhōng)国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资(zī)金来(lái)源及合法性(xìng)、是否具(jù)备履行认(rèn)购义(yì)务的能力进行核查，公司未(wèi)按(àn)要求对本次(cì)非公开发行(xíng)对象之一北京(jīng)天(tiān)证远洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限(xiàn)合伙）（以(yǐ)下简称 “天证(zhèng)远洋(yáng)”）的资金来源审慎核(hé)查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其承诺不符。公(gōng)司出 具的(de)《非(fēi)公开(kāi)发行股票的(de)上(shàng)市(shì)保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东北(běi)证(zhèng)券在持续督导期间未(wèi)对募集(jí)资金置换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项(xiàng)审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核(hé)查(chá)募集(jí)资金(jīn)投入项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资(zī)金的(de)用(yòng)途和(hé)程序，未 对(duì)涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中(zhōng)国(guó)证监会拟决定：对东北证(zhèng)券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处(chù)以566万元(yuán)罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处(不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思chù)以20万(wàn)元(yuán)罚款(kuǎn)；对(duì)持续督导期的保荐代(dài)表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经离开(kāi)了(le)证(zhèng)券行业(yè)。

　　而(ér)郑克(kè)国已经离开东北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目不是省油的灯是什么意思，没有一个省油的灯是什么意思前(qián)，豫金刚石已退市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但证监会(huì)仍对东北(běi)证券立(lì)案(àn)调查并处(chù)以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监管层在(zài)全面注册制背景下(xià)，继续保持(chí)强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显示，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐(jiàn)项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在65家券(quàn)商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券股(gǔ)东(dōng)吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟(nǐ)以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日(rì)至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月(yuè)5日，吉林信托(tuō)没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太(tài)集(jí)团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定(dìng)，东北(běi)证券在被(bèi)中国证监会立案调查期间，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得减(jiǎn)持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林(lín)信托不得减持(chí)公司(sī)股份。

　　不过随着东北证(zhèng)券的罚(fá)单尘埃落地(dì)，东北证券的股权变或将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前(qián)三个(gè)月东北证券实现(xiàn)营(yíng)业收(shōu)入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行(xíng)业(yè)务(wù)收入增加所致。

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