在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下(xià)，私募基金(jīn)行业监管趋严，近日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉(shān)基(jī)金公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对(duì)时(s一般手机电池多少毫安 4000毫安电池算大吗hí)任雪杉(shān)基金合规风控负责人的(de)黄某公(gōng)开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案(àn)六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协会网站(zhàn)披露了一则(zé)纪律处分事先告知书(shū)送达公告。经查，深圳雪杉(shān)基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违(wéi)法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承(chéng)担法律责(zé)任，协会拟对其作出纪(jì)律处分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四(sì)项违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达(dá)成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资(zī)认购(gòu)上海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳(zhèn)雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定债券产品。其二(èr)，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司（以下简称株洲新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由(yóu)指定第三方认购(gòu)“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资基(jī)金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买(mǎi)指定债券。以上行(xíng)为(wèi)不符合私募基金管理人专业(yè)化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号(hào)私(sī)募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映雪投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在(zài)管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿(yì)元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务合伙人、实际一般手机电池多少毫安 4000毫安电池算大吗控制(zhì)人，上述交易(yì)构(gòu)成关(guān)联交易，但深(shēn)圳雪杉(shān)未向投资(zī)者(zhě)进行明确(què)、充分(fēn)地披(pī)露。

　　三是(shì)未落实投资者适(shì)当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基金的投(tóu)资者王(wáng)某的基金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则(zé)于(yú)2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般员(yuán)工违规兼职。深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗位(wèi)员工存(cún)在兼职情(qíng)况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉合规风控负责(zé)人，应当对发生在各自任职期间公(gōng)司(sī)的违规行(xíng)为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募(mù)基金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具(jù)警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基(jī)金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务、未采取问卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照(zhào)合同约定如实向投资者披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投资者合法权益的重大信息等情形。依据(jù)《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定(dìng)对其(qí)采取出具警示函的行(xíng)政监管措施。

　　百(bǎi)亿(yì)私(sī)募映雪(xuě)投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规模区(qū)间为20-50亿元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人(rén)为曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东(dōng)，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有(yǒu)一(yī)家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门投资管理有(yǒu)限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金官(guān)网(wǎng)显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价(jià)格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等(děng)宏观经济和估(gū)值指标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化投资上行收益，同时引入(rù)非公开市场投资中的个体性估值和一般手机电池多少毫安 4000毫安电池算大吗内在价(jià)值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险(xiǎn)。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更(gèng)新。

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