昨日晚间(jiān)，证监会就《证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管管(guǎn)理规定(dìng)（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范证券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活(huó)动(dòng)

　　为规范证券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管活动，保护投(tóu)资者合(hé)法权益，维护证券期货(huò)市场安全平稳(wěn)运(yùn)行，证监会起(qǐ)草了(le)《证券期货市(shì)场主机交易(yì)托管(guǎn)管(guǎn)理规(guī)定(dìng)（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定(dìng)》），于昨(zuó)日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解(jiě)，近(jìn)年来(lái)，证券(quàn)期(qī)货交易所向市场(chǎng)相关机构提供主机交(jiāo)易(yì)托管资源，为行(xíng)业提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于(yú)提升(shēng)行(xíng)业(yè)信息(xī)基础(chǔ)设(shè)施运维水平，保障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳(wěn)定(dìng)运(yùn)行发挥了(le)重要作(zuò)用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场的不断发展，主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源(yuán)分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不(bù)尽一(yī)致、安(ān)全保障能力有(yǒu)待提(tí)升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证券期货(huò)市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动(dòng)，促进(jìn)证券期货市(shì)场的平稳健康发展，证监会起草(cǎo)《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起(qǐ)草思(sī)路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理(lǐ)规定》将主机交易托管相关主体(tǐ)分为证券期货(huò)交易所和证(zhèng)券期货经营机构(gòu)两部分(fēn)，分别(bié)提出(chū)完善的监(jiān)管要求，并要求其他(tā)类型的(de)参与(yǔ)主体参照执行有关规定(dìng)。

　　二是切实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机交易托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规(guī)定》规定了主机交易托管资源(yuán)的安全管理要求(qiú)，明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构的尽职调查和业务(wù)审批(pī)机制，从(cóng)安全的(de)角度作(zuò)出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原(yuán)则(zé)，体现(xiàn)在证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交易(yì)托(tuō)管服务和(hé)相关租(zū)用活动(dòng)的各个环节(jié)，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重有(yǒu)关规定(dìng)落地过程中的可(kě)操作性，切实提升(shēng)市场主体(tǐ)的(de)获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机交易(yì)托管服(fú)务(wù)和相(xiāng)关租用活(huó)动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总则(zé)明确立法宗旨、适用(yòng)范围，从事(shì)主机交易(yì)托管服(fú)务和相关(guān)租(zū)用(yòng)活(huó)动的(de)基本原(yuán)则以及监督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规定(dìng)》，所谓(wèi)主机交易托管资源，是指证券期货交易所提(tí)供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件(jiàn)或(huò)硬件设施等资源，部署在(zài)相关资源的信息系统可(kě)以连接证券期货交(jiāo)易所(suǒ)交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明(míng)确了(le)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提(tí)供(gōng)主机交(jiāo)易托(tuō)管服(fú)务有关要求。主要包括：要最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词求证券期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管理，统一专区交易时延，建(jiàn)设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证(zhèng)券期货业信(xìn)息系统托管基本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请、服务协议(yì)、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分配等方面保障证券期货交易所提供(gōng)有关服务的公平合(hé)理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期(qī)货交易所需(xū)建立健全监(jiān)控指标(biāo)及应急(jí)处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所提供(gōng)主机交易托管服务(wù)的，应当将主机(jī)交易(yì)托管资源和其他(tā)主机托管资源(yuán)进行(xíng)区(qū)分，对主(zhǔ)机交易托管资(zī)源实施专区管理，并确保相(xiāng)关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端的通信时延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货(huò)经(jīng)营(yíng)机构要求。明确(què)了证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托(最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词tuō)管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券期货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托管资(zī)源的一般要(yào)求作出规定。从能力评(píng)估、治理(lǐ)架(jià)构、尽职调(diào)查(chá)等方面确保证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全运行。明确证券期货(huò)经(jīng)营机构对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用主机交易托管(guǎn)资源部署(shǔ)客户提供的软件或(huò)硬件设(shè)施（以下(xià)简称证券期货经营(yíng)机构部署客户(hù)设施）的，应当从人员保障、资金投入、客户(hù)需求(qiú)等方(fāng)面充(chōng)分评估(gū)，审(shěn)慎选择服务客户，确(què)保自(zì)身能(néng)力(lì)可以保(bǎo)障客户软件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不同客户(hù)的信(xìn)息系统、客户与经营机构(gòu)的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效(xiào)隔离(lí)。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券(quàn)期货交易(yì)所的(de)监管报(bào)告义(yì)务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及其派出机构结合法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期货经营机构(gòu)实(shí)施现(xiàn)场检(jiǎn)查和(hé)非(fēi)现场检查，并规定相应罚则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在(zài)监管工作中不履行职责，或者(zhě)不履行本规(guī)定有关报告(gào)义务的，中国证(zhèng)监会可以对证(zhèng)券期货交(jiāo)易所采取监(jiān)管谈话、出具警(jǐng)示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等(děng)行政(zhèng)处分，并责令证券期货(huò)交易(yì)所对其他(tā)责任(rèn)人(rén)给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构违反本规定，中(zhōng)国证监(jiān)会及其派出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网络(luò)和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有关规定，对有关机构和人员采取行(xíng)政监(jiān)管(guǎn)措施。

　　上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖接受(shòu)监察调查

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙江省纪委监(jiān)委消息，上海证券交(jiāo)易所原副总经理刘逖(tì)涉(shè)嫌(xián)严(yán)重职务违法，目前正在接受中(zhōng)央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监(jiān)察组(zǔ)和(hé)浙江(jiāng)省台州市监委监察(chá)调查。

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