近期交易商协会的监管(guǎn)处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与主体愈发(fā)丰(fēng)富(fù)多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设银行启(qǐ)动(dòng)自(zì)律调查，这是两天内第二家(jiā)被要求自律(lǜ)调(diào)查的大行(xíng)。今年(nián)以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已(yǐ)对多家金融机构(gòu)启(qǐ)动(dòng)自律(lǜ)调(diào)查，监(jiān)管力度在持续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市场交易商(shāng)协会（下称(chēapm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次ng)“交易(yì)商协会(huì)”）网站显示，基于监管(guǎn)部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会(huì)已对(duì)中(zhōng)国建设银行股份有(yǒu)限公司债务(wù)融资(zī)工(gōng)具承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行(xíng)为开展自律调查。

　　根据建行2022年(nián)年报，去(qù)年建行(xíng)承销非金融(róng)企业债(zhài)务(wù)融资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支(zhī)持优质头部房(fáng)地产(chǎn)企业债(zhài)券融资需求(qiú)，承销房地(dì)产企业(yè)323.35亿元债务融资工具，房地(dì)产并(bìng)购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力度在近期持续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出口(kǒu)银行金(jīn)融债券发(fā)行涉嫌违(wéi)规行为，以及(jí)中国民生银行(xíng)承销业务涉嫌违规行为(wèi)已(yǐ)开展自律(lǜ)调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑州银(yín)行、江西银行、青(qīng)岛银行和粤财信托(tuō)共5家机构涉及债券业务违(wéi)规被点名。具(jù)体来说(shuō)，交易商协会通(tōng)过深入(rù)调查发现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过(guò)做市(shì)业务方式(shapm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次ì)，每(měi)日滚(gǔn)动(dòng)开展(zhǎn)买卖方向相反、清算速度不同的(de)现券交易，代持利率债活跃(yuèapm是什么牌子，amp牌子项链是什么档次)券，且规模较大；郑(zhèng)州(zhōu)银行(xíng)、江西(xī)银行和青岛银(yín)行，内控执行不严或流于形式，未(wèi)有效(xiào)评估(gū)交易合理(lǐ)性，作为中间方以现券买卖(mài)或做市等方式参与债券代持交易链条，交易笔数和金额较大(dà)。

　　今年4月，工商银行已被启动自律调查。相(xiāng)关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工商银行(xíng)主承(chéng)销的多期债务融资(zī)工具发(fā)行定价(jià)严(yán)重(zhòng)偏离市场(chǎng)合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债券(quàn)市场自律管(guǎn)理相关规(guī)定。

　　4月3日(rì)，交易(yì)商协会(huì)网(wǎng)站披露，近期在查处四(sì)平市城(chéng)市发展(zhǎn)投(tóu)资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联银(yín)行因违规收取(qǔ)发行人(rén)大额财(cái)务资(zī)助，涉嫌违反银行间(jiān)债券市场(chǎng)自律管理规(guī)则，被交易商协会进行自律(lǜ)调查。一同被开展自律调(diào)查(chá)的(de)还(hái)有光(guāng)大证券、富国资产管理（上(shàng)海）有限公司两家金融机构。

　　交(jiāo)易商协会监管处罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全(quán)年，交易商协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查和(hé)自律问(wèn)询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进(jìn)机构、4家主承销商、3家会计师事务所、1家律师事务所、2家其他(tā)类型(xíng)机(jī)构(gòu)和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上占(zhàn)比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人(rén)选(xuǎn)。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因包括低价(jià)包销多期债务融资(zī)工具(jù)，影(yǐng)响了(le)市场正常(cháng)秩序；部分债务融资工(gōng)具未按照(zhào)发行文(wén)件(jiàn)约定开展余额(é)包销，个别债(zhài)务融资(zī)工具挤占了其他投资人的正(zhèng)常投标，违背了公平公正原则，并影响(xiǎng)了(le)发(fā)行(xíng)利率，对(duì)市场正(zhèng)常秩(zhì)序造成了一定不良(liáng)影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间债券(quàn)市场参与机构在从事相关业务过程中，务(wù)必(bì)牢(láo)固树立(lì)市(shì)场责任意识，严格遵守(shǒu)相关监管规定和(hé)自律(lǜ)规则要求，合规展业，自觉维护银行间债券市场运(yùn)行秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表示，做市商作为银行间市场基石(shí)机构(gòu)，承担着提(tí)高(gāo)市(shì)场流动性、促(cù)进价格发现(xiàn)的重(zhòng)要作用，应切实提升(shēng)做市交(jiāo)易(yì)能(néng)力，加强内(nèi)部(bù)控制和风险管理，确(què)保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期交易(yì)商协会的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然(rán)债券市场(chǎng)参(cān)与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线不能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅(yì)钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看到(dào)，银(yín)行(xíng)间(jiān)交易商协(xié)会将继(jì)续贯彻落实监(jiān)管(guǎn)从严(yán)要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信号，引(yǐn)导市场各类主体归位尽责，维护市场良好秩序。债券承销机构作为债券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商业银行特别是国有大行来说，也(yě)需要肩负(fù)起相应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的良性竞争生态(tài)。

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