近(jìn)期交易商(shāng)协会的监(jiān)管处罚力(lì)度明显加大，虽然债券市场参与(yǔ)主体(tǐ)愈发丰(fēng)富(fù)多(duō)元，市场(chǎng)竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协(xié)会对建设银行(xíng)启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二(èr)家被(bèi)要求自(zì)律(lǜ)调查的大行。今年以来，交易商协会已(yǐ)对多家金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力(lì)度在持(chí)续加大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日(rì)，中(zhōng)国银(yín)行间市场交易商协会(huì)（下称(chēng)“交易商协会”）网(wǎng)站(zhàn)显示(shì)，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券(quàn)市场自律处分规(guī)则》，交易(yì)商协会(huì)已对中国建设银行股份(fèn)有限公(gōng)司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为开展自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年建行(xíng)承销非金融(róng)企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企(qǐ)业承销(xiāo)发行债(zhài)券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企(qǐ)业债券融资(zī)需求(qiú)，承(chéng)销房(fáng)地产企业(yè)323.35亿元债务融资工(gōng)具(jù)，房地产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易(yì)商(shāng)协会的(de)监管力(lì)度在近期持续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易(yì)商(shāng)协会(huì)官(guān)网发布(bù)信息，针对(duì)中国进(jìn)出口银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银(yín)行(xíng)承销业务涉嫌违规行为已开展自(zì)律调(diào)查。

　　而在5月8日(rì)，大连银(yín)行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤(yuè)财信托共5家机构涉(shè)及债券业务(wù)违规被(bèi)点名。具体来说，交易(yì)商协会通过(guò)深入调(diào)查发(fā)现，大连银行(xíng)等多(duō)家(jiā)机(jī)构存(cún)在债券代持交易(yì)等违规行为(wèi)。其中(zhōng)，大(dà)连(lián)银(yín)行通过做市(shì)业务(wù)方式，每(měi)日滚动(dòng)开展买卖方(fāng)向(xiàng)相反(fǎn)、清算速(sù)度不同的(de)现(xiàn)券(quàn)交(jiāo)易(yì)，代持利率债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行(xíng)和青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不严或流于形(xíng)式，未有效评估交(jiāo)易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖(mài)或做市等方(fāng)式参与(yǔ)债券代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已被启动(dòng)自(zì)律(lǜ)调查。相关(guān)公(gōng)告称，交易商(shāng)协会(huì)在日(rì)常(cháng)监测(cè)工(gōng)作(zuò)中发(fā)现，工商银行主(zhǔ)承销的多期(qī)债务融资工具发行定价严重偏离市(shì)场(chǎng)合理(lǐ)水平，干扰了市场秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行(xíng)间债(zhài)券市场自律管(guǎn)理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近(jìn)期在查处四平(píng)市城市(shì)发(fā)展(zhǎn)投资控股有限公司案(àn)件时，发(fā)现吉林(lín)银行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规收取发行(xíng)人大额财务(wù)资助，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)规则(zé)，被交易(yì)商(shāng)协会进(jìn)行(xíng)自(zì)律(lǜ)调查。一同被开展自律调(diào)查的还有光大(dà)证(zhèng)券、富(fù)国资产管(guǎn)理(lǐ)（上海(hǎi)）有限(xiàn)公(gōng)司两家金(jīn)融机(jī)构(gòu)。

　　交易商协会监管处罚(fá)力度加强

　　根据交易商协(xié)会通(tōng)报的(de)数据，2022年全年，交易商协会共对68起(qǐ)涉嫌违(wéi)规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作出各(gè)类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承销商、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事务(wù)所、2家其他(tā)类型机(jī)构和54名直接责(zé)任人。作出的处(chù)分中，警告及(jí)以(yǐ)上占比超(chāo)过(guò)五成，15家机(jī)构被(bèi)暂停一定期(qī)限业务，12位(wèi)责任人(rén)被(bèi)认(rèn)定不(bù)适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被(bèi)通报的(de)原因包(bāo)括低价(jià)包(bāo)销多期(qī)债务融(róng)资工具，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分(fēn)债务融资工具未(wèi)按照发行文件(jiàn)约定(dìng)开展余额包销，个别债务融资工具(jù)挤占(zhàn)了其他投资人的正常投(tóu)标(biāo)，违(wéi)背(bèi)了公平公正(zhèng)119出警收费吗 119出警收费标准是多少原则，并(bìng)影响了发行利(lì)率，对市场正常秩序造成了一(yī)定不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)。

　　通(tōng)报指(zhǐ)出，银行间债券市场参与机(jī)构(gòu)在从事(shì)相关业务(wù)过(guò)程中，务必牢固树立市场责(zé)任意识，严(yán)格遵(zūn)守相关监管规定和(hé)自律规则要求(qiú)，合规(guī)展(zhǎn)业，自(zì)觉维护银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)运行秩序。

　　交(jiāo)易商协会表示，做市商作为银行间市(shì)场基石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场(chǎng)流动性、促进价(jià)格发现的重要作用，应(yīng)切实(shí)提升做市(shì)交(jiāo)易能(néng)力，加强内部控制和风(fēng)险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　119出警收费吗 119出警收费标准是多少可以(119出警收费吗 119出警收费标准是多少yǐ)看到(dào)，近期交易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场(chǎng)参与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场(chǎng)竞争(zhēng)程(chéng)度(dù)更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破(pò)戒。

　　资(zī)深金(jīn)融政策监(jiān)管专家周毅钦对(duì)《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以(yǐ)看到，银(yín)行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实(shí)监管(guǎn)从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清晰信号(hào)，引导市(shì)场各类主体归位(wèi)尽责，维护市场良好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机构作为债券市场(chǎng)的“看门(mén)人”，对(duì)于(yú)商业银行特别是(shì)国有大(dà)行来说，也(yě)需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切(qiè)实维护(hù)好行业的良性(xìng)竞争生(shēng)态。

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