零(líng)容忍！又(yòu)有券商投行(xíng)收罚单(dān)！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北证券合计(jì)被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两名保代已离职

　　公告(gào)显(xiǎn)示(shì)，5月(yuè)12日，公司收到中国证监会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年(nián)非公开发行股票及(jí)持续督导(dǎo)期间(jiān)未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中(zhōng)国证监会(huì)调查完毕，中国证监(jiān)会依(yī)法拟对公司做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东北(běi)证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的(de)认(rèn)购(gòu)资金来源及合法(fǎ)性、是否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力进(jìn)行核(hé)查，公司(sī)未按要求对本次非公开(kāi)发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(tiān)证(zhèng)远(yuǎn)洋实际(jì)出资(zī)与其(qí)承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保(bǎo)荐书》《非公(gōng)开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北(běi)证券在(zài)持续(xù)督导期间未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审(shěn)慎核(hé)查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项(xiàng)目(mù)的情(qíng)况，未充分关注募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉(shè)诉事项(xiàng)保(bǎo)持(chí)合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟(nǐ)决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令改正，给予警告，没收(shōu)保荐(jiàn)业务收入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)持(chí)续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表人于国(guó)庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已(yǐ寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思)经离开了证券行业(yè)。

　　而郑克(kè)国(guó)已经离开东北证券，在2018年(nián)入职了(le)中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去年入职了中德证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市，且定增(zēng)项目已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证(zhèng)券立(lì)案调查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层(céng)在全面注册(cè)制背景(jǐng)下(xià)，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构(gòu)责任(rèn)的决心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示(shì)，东(dōng)北证券在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目，成功发行的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名(míng)。

　　此外，寒江孤影江湖故人相逢何必曾相识是什么意思，寒江孤影四句诗是什么意思2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信(xìn)托因(yīn)自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决(jué)定，拟以集(jí)中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按(àn)市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股(gǔ)份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何一股。

　　同时(shí)去年(nián)7月就(jiù)已(yǐ)经公布的大股东(dōng)亚(yà)太集团“清(qīng)仓式”股权(quán)转(zhuǎn)让一事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查(chá)期间，公司大股东不(bù)得(dé)减持股份。鉴(jiàn)于上述转让及(jí)减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份事项均属于规定不(bù)得减持范(fàn)畴(chóu)，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托(tuō)不得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的(de)股(gǔ)权变或将很快实(shí)现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三个月(yuè)东北证券(quàn)实现营业(yè)收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示(shì)，业绩变动的(de)主要原(yuán)因是公司投资与(yǔ)销售交(jiāo)易业务、投资(zī)银行业务收入增加所致(zhì)。

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