零容忍！又(yòu)有券商投行收(shōu)罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中国证监会《行(xíng)政处罚(fá)事先告知书》，公司涉(shè)嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司2016年非公开发行(xíng)股票及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查完(wán)毕，中国(guó)证监会依法拟对(duì)公司(sī)做出(chū)行政处(chù)罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北(běi)证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫(yù)金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发行股票的审查反(fǎn)馈意见中要(yào)求保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)对本次发行(xíng)对象的认购资金来(lái)源及合法性、是(shì)否(fǒu)具备履行认购义务的能(néng)力进行(xíng)核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对象之一(yī)北京天证远洋基金管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实(shí)际(jì)出资与其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发(fā)行过(guò)程(chéng)与认购(gòu)对象合 规性的报告(gào)》存在虚假记(jì)载。

　　此外(wài)，东(dōng)北证(zhèng)券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期间(jiān)未对募(mù)集资金置换预投资金事项审(shěn)慎(shèn)核查，未充分 核查(chá)募集资(zī)金投(tóu)入项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流(liú)动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北(běi)证券(quàn)责令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟(wěi)给予警告，并分别处以(yǐ)20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对(duì)傅坦给予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查(chá)询(xún)，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据，这(zhè)意味着两人已经离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券(quàn)离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂停

　　截(jié)至目前(qián)，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近七(qī)年，但证监(jiān)会(huì)仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注册制(zhì)背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任的(de)决心。

　　对(duì)于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么(me)简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的(de)仅有2家(jiā)，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入(rù)合计0.16亿(yì)元(yuán)，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东吉林信托因自(zì)身(shēn)经营发展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期间按(àn)市(shì)场价格(gé)减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截至(zhì)今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任何(hé)一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监(jiān)会立案调查期间，公司大(dà)股东(dōng)不(bù)得减(jiǎn)持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减(jiǎn)持范畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随(suí)着东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃落(luò)地，东北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现(xiàn)营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润3.中考体育多少分满分2023，中考体育多少分及格73亿(yì)元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈(yíng)，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因(yīn)是公(gōng)司(sī)投资与销售交易业务、投资银行业务收入增加所致。

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