5月11日，交易商协会(huì)对(duì)建(jiàn)设银行启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要求自律调(diào)查(chá)的大行。今(jīn)年(nián)以来(lái)，交易商协(xié)会已对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监(jiān)管力度在(zài)持续加大(dà)。

　　多家(jiā)金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站显示，基于(yú)监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协(xié)会已(yǐ)对中(zhōng)国(guó)建设银行(xíng)股份有限(xiàn)公司债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌(xián)违规行为(wèi)开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去年建行承销(xiāo)非金融企业债务融(róng)资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发行债券(quàn)4645.17亿元。2022年，该行支持优质头(tóu)部房(fáng)地产企(qǐ)业(yè)债(zhài)券融资(zī)需求，承(chéng)销房地产企(qǐ)业(yè)323.35亿(yì)元债务(wù)融(róng)资(zī)工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度在近期(qī)持续加大。就(jiù)在5月(yuè)9日，交易商(shāng)协会(huì)官(guān)网发布信(xìn)息，针对中国进出口银行(xíng)金(jīn)融(róng)债券(quàn)发(fā)行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为已开展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日(rì)，大(dà)连银行、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行、青岛(dǎo)银(yín)行和(hé)粤(yuè)财信托共5家机构(gòu)涉(shè)及债券(quàn)业务违规(guī)被(bèi)点(diǎn)名(míng)。具体来说，交易(yì)商协会通过深入调查发现，大(dà)连银行等多家(jiā)机构存在债券代持(chí)交易等违规行为。其中(zhōng)，大连(lián)银行通过做市业务(wù)方式，每日滚动(dòng)开展买卖(mài)方向相反、清算速度不同的现券交易，代持利率债(zhài)活跃券，且(qiě)规模(mó)较大；郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行和青(qīng)岛银行，内控执行不严(yán)或流于形式，未(wèi)有(yǒu)效评估交(jiāo)易合理(lǐ)性，作为(wèi)中间(jiān)方以现(xiàn)券买卖或做市(shì)等方(fāng)式参与债券(quàn)代持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工(gōng)商银(yín)行(xíng)主承销的多(duō)期(qī)债务融资工具发行定价严(yán)重偏(piān)离市场合理(lǐ)水平，干扰了市场秩(zhì)序，涉嫌违(wéi)反(fǎn)银行间债券市场自(zì)律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件(jiàn)时(shí)，发现吉(jí)林(lín)银(yín)行、吉(jí)林亿(yì)联银行(xíng)因违(wéi)规(guī)收取发行人大额财务资助，涉(shè)嫌(xián)违反银行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理(lǐ)规则，被交易商协会进行(xíng)自律调查(chá)。一同被开展自律调查的还有(yǒu)光大证券、富国资产管理（上海）有限公司(sī)两家金融机构。

　　交易商(shāng)协会监管处罚(fá)力度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报(bào)的(de)数据，2022年(nián)全年(nián)，交易商(shāng画家刘一民作品值多少 刘一民是山东还是广东)协会共对68起涉嫌违规案件立案调查(chá)，开展(zhǎn)自律调查和自律问(wèn)询103次，作出各类自律处分99家（人）次，涉及35家发行(xíng)人和信用增进机(jī)构(gòu)、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律师事务(wù)所、2家其他类型机构(gòu)和54名直接责任人。作出的处(chù)分(fēn)中(zhōng)，警告(gào)及(jí)以上占(zhàn)比(bǐ)超过(guò)五成，15家机构被暂停一定(dìng)期限(xiàn)业(yè)务，12位责任人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通报(bào)的(de)原因包括(kuò)低价包销多(duō)期债务(wù)融(róng)资工具，影响了(le)市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具(jù)未按照发(fā)行文(wén)件约(yuē)定开展余额包销，个(gè)别债务融(róng)资工具挤占(zhàn)了其他投(tóu)资人的正常(cháng)投标(biāo)，违背(bèi)了公平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序(xù)造成(chéng)了一定不(bù)良影响。

　　通报指(zhǐ)出，银行间(jiān)债(zhài)券市(shì)场参与机构(gòu)在从事相关业务过程中，务必(bì)牢(láo)固(gù)树立市场(chǎng)责(zé)任意识，严格遵守相关监管规定(dìng)和自律规则要求，合规展业，自(zì)觉(jué)维护银行间债券(quàn)市场运行(xíng)秩(zhì)序。

　　交易商协会表示，做市(shì)商作(zuò)为银行间市场(chǎng)基石机构(gòu)，承担着提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应切实(shí)提升做市交易能力(lì)，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎn)管理，确保合规稳健展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看到，近(jìn)期交易商协会(huì)的监管(guǎn)处罚力度明显加大，虽然债券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　资(zī)深金融(róng)政策监管专(zhuān)家周毅钦对《国际金融报》记者表示，可以看(kàn)到，银行(xíng)间交易商(shāng)协会将继续贯彻落实监管从严(yán)要求，以严格(gé)自律惩戒向市场传(chuán)递(dì)“零容(róng)忍”的(de)清晰信号(hào)，引导市场(chǎng)各(gè)类主体归位尽责，维(wéi)护(hù)市场良好(hǎo)秩(zhì)序。债券承销机构作(zuò)为债券(quàn)市场的(de)“看门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特(tè)别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维(wéi)护好行(xíng)业(yè)的良性(xìng)竞争生态。

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