科(kē)创板首批退市(shì)公司，正式确(què)认！

　　4月21日晚(wǎn)间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽(zé)达(dá)分别(bié)发布公告称，其(qí)收到证(zhèng)监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此(cǐ)同时，上交所(suǒ)也(yě)对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司股票上市的事先(xiān)告(gào)知书，两家(jiā)公司的(de)股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停(tíng)牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院消息显示(shì)，其(qí)收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达易盛、林应(yīng)等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商东兴证券及两名保代、天健(jiàn)会计师事务所、康达律师(shī)事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面的(de)问题：大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁p>

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储(chǔ)存在欺(qī)诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上(shàng)市委审(shěn)议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验(yàn)收单据入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等(děng)方式虚增(zēng)营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半(bàn)年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定(dìng)披(pī)露(lù)的2016年(nián)末、2017年末(mò)以及2019年上半年(nián)末(mò)对外担保(bǎo)余额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定(dìng)披露对外担(dān)保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存(cún)储继续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露(lù)对外担(dān)保(bǎo)的(de)问题。

　　最终，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存储责令改正，给予警告(gào)，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外，郑(zhèng)穆被采取终身市(shì)场禁入措施(shī)，罗铁威(wēi)被处(chù)10年(nián)市(shì)场禁入措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被(bèi)处以罚(fá)款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽(zé)达易盛(shèng)方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于(yú)2019年6月披(pī)露招(zhāo)股(gǔ)书(shū)申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在公告的证(zhèng)券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事实、编造(zào)重(zhòng)大虚假内容，2016年-2019年(nián)累(lèi)计虚增营业收入(rù)34229.63万元，虚增利大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁润18673.53万元，且(qiě)未如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其全资子公(gōng)司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假(jiǎ)合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润2665.78万元，占当(dāng)期报告(gào)记载(zài)的利润总额的(de)56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存在虚增(zēng)在建工程等问题(tí)。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处(chù)以非(fēi)法所募集资金金额20％的处罚(fá)，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资(zī)金的3％，罚款金(jīn)额3068.52万元。

　　合并其他违(wéi)法(fǎ)事实(shí)计算(suàn)，证监会最(zuì)终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款(kuǎn)，对实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事长(zhǎng)、总经(jīng)理林应处以3800万(wàn)元(yuán)罚(fá)款，时任董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务(wù)总监、董事会秘书(shū)应岚被(bèi)罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被(bèi)采取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的是，在(zài)4月21日(rì)市场(chǎng)全面大跌(diē)的行情下，两家公司均(jūn)有不(bù)同幅度的(de)上涨。*ST泽(zé)达股价(jià)大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶(jīng)大涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日(rì)，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户(hù)数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政(zhèng)处罚“靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司也(yě)进入(rù)到停牌及(jí)被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易(yì)所科创(chuàng)板股票上市(shì)规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规(guī)定的重大违(wéi)法行为，将被实施(shī)重大违法强制退市。公(gōng)司(sī)股(gǔ)票自2023年4月(yuè)24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家公司均收到(dào)上交所下发的拟终止公(gōng)司大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁股票上市的事(shì)先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市事宜(yí)进行审议，并根(gēn)据上市委员会的(de)审(shěn)核意见作(zuò)出是否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票(piào)被终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作(zuò)出终止上市的决(jué)定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关公司(sī)股票复(fù)牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并(bìng)在(zài)股票简称前冠以“退市”标(biāo)识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理期(qī)届满后5个(gè)交易日(rì)内对股票予(yǔ)以摘牌，股(gǔ)票(piào)最终(zhōng)终止上市。

　　另(lìng)外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院官(guān)微发布(bù)消(xiāo)息显示，其已于(yú)当(dāng)日收(shōu)到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券(quàn)虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适(shì)用普通代表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海(hǎi)金融法院称，其将依(yī)法审(shěn)查，及时公布(bù)进(jìn)展情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是，在(zài)投资者提起的诉讼中，被告(gào)除了泽达易(yì)盛及实控人、董(dǒng)监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构东(dōng)兴证券及两名保代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天(tiān)健会计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之(zhī)列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发(fā)布公告称，因在执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目(mù)中(zhōng)，涉嫌(xián)保荐(jiàn)、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公(gōng)司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易(yì)盛等证(zhèng)券虚假(jiǎ)陈述责任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者(zhě)同时(shí)申请适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序审理案件。泽达易盛是科(kē)创板首(shǒu)批(pī)被中国(guó)证监(jiān)会立案(àn)调查公司，根据《行政处罚决定(dìng)书(shū)》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适(shì)用普通代表人诉(sù)讼，发(fā)布普通代表人诉讼权利登记公告，拟相关法(fǎ)律法(fǎ)规公开征集并接(jiē)受(shòu)50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表人诉(sù)讼并申请转换(huàn)特别代表人诉讼。

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