金融(róng)界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人(rén)表示，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震(zhèn)慑。

　　具体问答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人员等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融安全(quán)。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？(chù)证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落(luò)实(shí)党中央国务院对资本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体(tǐ)惩处，形成(chéng)强(qiáng)力震慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人(rén)及(jí)相(xiāng)关控(kòng)股股东、实(shí)际控制人等“首恶”坚决严惩，全(quán)方位追(zhuī)责。如(rú)在上述(shù)两(liǎng)案的行政责任方西气东输的起点与终点，西气东输的起止点是哪里？面(miàn)，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫晶存储）及相(xiāng)关责(zé)任(rèn)人作出行政处罚和市场(chǎng)禁入决(jué)定，分(fēn)别对泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分(fēn)责任人(rén)员采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场禁入措施。同时，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据(jù)《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股票上市(shì)规则(zé)》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退市。

　　二是依(yī)法支持适格(gé)投资者及时(shí)有效地追究(jiū)违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事责任是资(zī)本市(shì)场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体(tǐ)系(xì)的重要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体(tǐ)式(shì)追责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资(zī)本市场违法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一(yī)步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利(lì)救(jiù)济渠道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态。

　　三(sān)是对(duì)于为(wèi)上市公司提(tí)供保荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报告的或(huò)者(zhě)法(fǎ)律意见书的证券服务机构等违(wéi)规主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机(jī)关(guān)处理；如果相(xiāng)关中(zhōng)介机构主要涉(shè)嫌执业未(wèi)勤勉尽责的(de)情形，我(wǒ)会将按照过(guò)责(zé)相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失意愿和能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中(zhōng)介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人员(yuán)的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现相(xiāng)关中介机(jī)构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发(fā)行案严重损害投(tóu)资者合(hé)法(fǎ)权益(yì)，目(mù)前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判决、代表人(rén)诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济制度。这(zhè)些制度各(gè)有优势，对于个案中采用何种方式，需综合(hé)考虑(lǜ)不同(tóng)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度的适(shì)用条(tiáo)件、投(tóu)资者获赔(péi)的充(chōng)分性和有效性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人(rén)。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普通代表人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服务中心发(fā)布公告，表(biǎo)示密(mì)切关(guān)注泽(zé)达易盛普通代表人(rén)诉讼进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法(fǎ)接(jiē)受投资(zī)者特别授权，申请参加该案并转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出(chū)”的特(tè)征(zhēng)，能(néng)够一揽(lǎn)子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适(shì)格投(tóu)资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益可以(yǐ)在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股票(piào)的保荐机(jī)构和(hé)主承销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金(jīn)额为(wèi)公(gōng)司初步估(gū)算(suàn)结果，基金规(guī)模(mó)将(jiāng)根(gēn)据(jù)最终计算(suàn)的适(shì)格投资者损失赔付金(jīn)额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行(xíng)赔付适格投(tóu)资者的投(tóu)资损失。先行赔付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积(jī)极参与先(xiān)行赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披(pī)露的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提交证(zhèng)券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证券领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下(xià)简称当事(shì)人承(chéng)诺制度）。当事人承(chéng)诺制度(dù)是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行调查期间，被调查的当(dāng)事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构认可(kě)，当事人履行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律(lǜ)法规明确规定了(le)当事(shì)人承诺制(zhì)度的基(jī)本流程、适(shì)用范围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机(jī)制等。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》等规定，承诺金(jīn)兼具惩戒和赔偿(cháng)功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑(lǜ)当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得的金额，以及投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚没(méi)款数(shù)额，且(qiě)可(kě)用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损(sǔn)失，在证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对(duì)申请(qǐng)人的精准打击(jī)，也(yě)可(kě)以有效便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者(zhě)的损失。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制(zhì)度可(kě)以(yǐ)一并解决案件相关的行政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能(néng)，达(dá)到行政追责与民事追责相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司向(xiàng)我会提交当事(shì)人(rén)承(chéng)诺申请，我会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是(shì)否受(shòu)理(lǐ)。

　　4.对于泽达易盛(shèng)、紫晶存储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责(zé)任人员(yuán)，下一步将如(rú)何(hé)处理(lǐ)？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中介机(jī)构开展(zhǎn)“一(yī)案双(shuāng)查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师(shī)事务所等中介(jiè)机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责(zé)，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份(fèn)有(yǒu)限公司、容(róng)诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律(lǜ)师事务所等中介机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根据其在相(xiāng)关执业行为(wèi)中的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺等(děng)情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出(chū)的是(shì)，我们将关注(zhù)相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关(guān)责任人员存在违法违(wéi)规(guī)行为，将(jiāng)依(yī)法依规予以严处。

　　证券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场高质量(liàng)发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业人员应当严格(gé)遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文化，珍视行(xíng)业(yè)声誉(yù)。

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