就亏(kuī)损(sǔn)原(yuán)因而(ér)言(yán)，2022年受(shòu)市场影(yǐng)响，证券行业营业收入普遍下降，外(wài)资(zī)控股券(quàn)商也(yě)难以幸免(miǎn)。且新公司建设成本、业务费(fèi)用、员(yuán)工薪(xīn)酬(chóu)等支出过高(gāo)，在展业初(chū)期容易(yì)导致(zhì)亏损的产(chǎn)生。

　　与国(guó)内大型(xíng)券商相比，外(wài)资控股券商仍(réng)呈现“本小利薄”的(de)情况，自营业务影响有限(xiàn)，因此影响2021年业绩的主要还(hái)是经纪、投行等(děng)传统业(yè)务(wù)。

　　例如，瑞信(xìn)证券在2022年年报中表示，其当年投行业务手(shǒu)续费及佣金(jīn)净收入为6561.57万元，同比下滑72.7％；经纪业(yè)务为1.06亿元(yuán)，同比下降46.44％。而营业支(zhī)出则有增无减(jiǎn)，业务及管理(lǐ)费(fèi)从上年的(de)4.27亿(yì)元增长到5.38亿(yì)元。“赚少花多”，导致业绩出现大额亏损。

　　摩根大(dà)通证券大赚2.6亿

　　当然(rán)，也有“外来的(de)和尚”念好(hǎo)了(le)中国市场这本经。

　　具体来(lái)看(kàn)，2022年共有4家外(wài)资控(kòng)股券商实(shí)现盈(yíng)利，分别为摩根大(dà)通(tōng)证券（2.63亿元）、瑞银证券（2.24亿(yì)元(yuán)）、高盛高华(huá)（8163.28万元(yuán)）和摩根(gēn)士丹利(lì)证券（1931.48万元(yuán) ）。其中，摩根(gēn)大通(tōng)证券(quàn)和瑞银证券均实现了营收、净利润的双增(zēng)长(zhǎng)。

　　摩根大通证(zhèng)券2022年(nián)实现营业收入8.84亿(yì)元，同比增(zēng)长39.44％；实现净利润2.63亿(yì)元，同(tóng)比增长264.94％，这一业绩水(shuǐ)平(píng)在(zài)2022年的“券业(yè)小年”可(kě)算是相当亮眼。

　　从员工规模来看，截(jié)至2022年(nián)底(dǐ)，摩根大通证券共有(yǒu)员工(gōng)210人，数量在行业(yè)内排名下游(yóu)，但其业绩已跻(jī)身行业(yè)中游(yóu)水(shuǐ)平，而这(zhè)只(zhǐ)是摩根(gēn)大通证券展业的第三个完整会计年度。

　　公开信息(xī)显(xiǎn)示，摩根(gēn)大通证券于2019年3月(yuè)获得(dé)证监会批复，成立(lì)合资(zī)证券公司。彼时由摩根大通（J.P.Morgan International Finance Limited，JPMIFL）持有51％股权，外高桥集团(tuán)、珠海迈兰德等5家内(nèi)资股东持有(yǒu)另外49％。2021年8月，JPMIFL受(shòu)让其(qí)他5家内(nèi)资股东(dōng)所(suǒ)持股权(quán)，成(chéng)为(wèi)摩根(gēn)大通证(zhèng)券唯(wéi)一股东。3502身份证号码开头是哪的，身份证号3502开头的是哪里人p>

　　财务报(bào)表(biǎo)显示，摩根大通证券2022年经纪业务大爆发，实现(xiàn)手续(xù)费净(jìng)收(shōu)入5.56亿元，同比(bǐ)增长超300％。

　　摩根大(dà)通(tōng)证券表示，其(qí)证券经纪业务团队成立(lì)已逾三年，2022年(nián)业务开(kāi)展(zhǎn)和运(yùn)作取得进一步进展(zhǎn)，新客户(hù)开发(fā)稳步推进(jìn)。摩根大通证(zhèng)券(quàn)充分利(lì)用全球(qiú)化的(de)平台优势(shì)，整合集团资(zī)源，持(chí)续关注(zhù)并开拓传统QFII投资者以(yǐ)及新取得(dé)QFII牌照的合(hé)格境外(wài)机构投资者，目标客群(qún)机构投资者队伍(wǔ)逐年壮(zhuàng)大(dà)。

　　瑞银、瑞(ruì)信(xìn)突发合(hé)并

　　“一参一控”下或将(jiāng)取舍

　　除摩根(gēn)大通证券外，瑞银(yín)证券(quàn)在2022年也(yě)取(qǔ)得了较好的业绩表现(xiàn)：当期实(shí)现(xiàn)营(yíng)业收入11.79亿元(yuán)，同比增(zēng)长11.81％；净利润(rùn)2.24亿元(yuán)，同(tóng)比增长52.89％。

　　瑞(ruì)银证券是进入中国(guó)时间最早(zǎo)的一批合资券商(shāng)之一，早(zǎo)在2007年就已(yǐ)在国内展(zhǎn)业。2022年3月，瑞(ruì)士银行受让两家内资股(gǔ)东分别持有的14.01％、1.99％股权，持股比例提升至67％。截至2022年年底(dǐ)，瑞银证券共有正式员工383人。

　　财务报(bào)表显示，瑞银(yín)证券2022年投行业务(wù)进步明显，当期实现手续费(fèi)净收入1.95亿元，同比增(zēng)长418％。瑞银证券表示，其在2022年完(wán)成了创业(yè)板(bǎn)注册制改革后(hòu)的IPO保(bǎo)荐项目，积极筹(chóu)备并参与(yǔ)了沪深交(jiāo)易所互(hù)联互通全球(qiú)存托凭证业(yè)务等。

　　值得关注(zhù)的(de)是，今年3月，百年大行瑞士信贷被竞争对手瑞银(yín)收购(gòu)。瑞(ruì)信集团和瑞(ruì)银(yín)集(jí)团股(gǔ)份公(gōng)司（UBS Group）于2023年3月19日正式宣布达成合并协议，瑞士联邦(bāng)财政部(bù)、瑞士国(guó)家(jiā)银(yín)行（SNB）和瑞士金融市场监督(dū)管理局(jú)（FINMA）介入了此(cǐ)项交易。

　　上月瑞(ruì)银发布一(yī)季报时表示(shì)，对瑞信的(de)收(shōu)购交(jiāo)易预计在(zài)6月底前完(wán)成。不言而喻的是(shì)，集(jí)团层(céng)面(miàn)的合(hé)并对两家外资控股券商在中国展业情况，也(yě)将造(zào)成一定影响。

　　基于此(cǐ)，审计所普(pǔ)华永道(dào)对瑞信(xìn)证(zhèng)券出具(jù)了带强(qiáng)调事项段的无(wú)保留(liú)意见审计报告：2023年(nián)3月(yuè)19日，瑞信集团与瑞银集团股份公司之间达(dá)成(chéng)协(xié)议和(hé)合并计(jì)划，截止报告日，上述(shù)协议和合并计划(huà)的完成日(rì)尚(shàng)不(bù)明确。瑞(ruì)信证券作为(wèi)瑞(ruì)信集团(tuán)股份有限公司(sī)下(xià)属控股子公司，未来的运营(yíng)和财务业(yè)绩受到(dào)上述(shù)合并可(kě)能产生的(de)影响亦不(bù)明确，该事(shì)项表明(míng)存在可能导(dǎo)致对公司持续经营(yíng)能(néng)力产生重大疑虑的重大(dà)不确定性。

　　瑞信证券前身为成立于(yú)2008年的(de)瑞信方(fāng)正(zhèng)证券，系证(zhèng)监会修订《外(wài)商(shāng)参股证券(quàn)公司设立规(guī)则》后首家(jiā)获批的(de)合资证券公司。2020年4月，证监会(huì)核准瑞信向(xiàng)瑞信(xìn)方正证券增资2.89亿元获得控股权（51％），2021年6月瑞(ruì)信方正更名为瑞信证券（中国(guó)）。

　　2022年9月，方(fāng)正(zhèng)证券公告称，拟(nǐ)以11.4亿元的对价转让瑞信证券49％股权。在该笔交(jiāo)易完成(chéng)后，瑞信将全资持(chí)有(yǒu)瑞信证券。但突如其来的(de)瑞(ruì)信、瑞银合(hé)并，使得瑞银证券(quàn)和瑞信证券将受同(tóng)一股东(dōng)控制。

　　根据(jù)《证(zhèng)券公司股权管理规(guī)定》，证券公司股东以及股东的控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)参(cān)股证券公司的数量不得超(chāo)过2家，其(qí)中控制(zhì)证券(quàn)公司的(de)数量(liàng)不得超(chāo)过1家。在面临“一参一控”的限制下，瑞银证(zhèng)券和瑞信证券的牌(pái)照或将(jiāng)面临“一(yī)去一留”的局面。

　　深(shēn)入财富(fù)管理(lǐ)破(pò)局

　　过去几(jǐ)年里，“财(cái)富管理(lǐ)转型(xíng)”成为行业热词。而透视各家外资(zī)券商在(zài)2022年的“打法”不难发(fā)现，依(yī)托于各(gè)自资源禀赋(fù)深入财(cái)富管(guǎn)理成为其(qí)在中国(guó)展业的首(shǒu)要方向。

　　例如，野村东(dōng)方国际证券表(biǎo)示，2022年其财(cái)富管理(lǐ)业务(wù)在原有(yǒu)“大宗交易”、“市值(zhí)托管”、“SMA（单一资产(chǎn)管理(lǐ)账户）”等业务持续推进的基础上，新增了特色投(tóu)资(zī)咨询服(fú)务（如ESG行业咨询）、上(shàng)市公司大宗减持服务、集团(tuán)间跨境(jìng)业务(wù)联动等(děng)多种业务模式，通过(guò)服务手段的增加及优化(huà)，为客户提供多(duō)维度、一站(zhàn)式的综合(hé)性金融解(jiě)决方案(àn)。

　　后续，野村东方国际证券(quàn)财富管理业务将定位于(yú)“中(zhōng)国高端财富(fù)人群”，从产品配置(zhì)、人员建设(shè)、中(zhōng)后台支持以及集团跨(kuà)境合(hé)作四(sì)个方(fāng)面(miàn)入手(shǒu)，打造以(yǐ)产(chǎn)品为(wèi)中心的业(yè)务核心竞争力，持续为中国投资者(zhě)提供具有野村集团特色的高质量财富管(guǎn)理服务。

　　在完成高盛集团全资持股备案(àn)后，高(gāo)盛高华在2021年(nián)底与北京高华签(qiān)订《业务转让(ràng)协议》，受让北京高华的所有业务。2022年5月，高盛高(gāo)华获证监会核(hé)发新增证券经(jīng)纪、证券投资咨询、证券自营及代销(xiāo)金融(róng)产品业务的业务许可(kě)。2023年2月，高盛高(gāo)华与北京高华完成业(yè)务迁移工作(zuò)。

　　高盛高(gāo)华表示，其将(jiāng)持续以资产(chǎn)配置为核(hé)心进行新产品和(hé)服务的(de)研发工作，进一步(bù)赋能部门为在岸客户提供(gōng)财富(fù)管理综合解决方案，丰富客户产品种类选择，开展境内私人(rén)财富管理平台(tái)未来(lái)战略规划(huà)，并进一步(bù)拓展(zhǎn)境(jìng)内产(chǎn)品平台。

　　与此同时，高(gāo)盛(shèng)高华将(jiāng)持续(xù)推(tuī)进(jìn)私募股权(quán)基(jī)金管理人（PEWFOE）的设立工作，持续代销第(dì)三方金(jīn)融产品并推进跨境投资(zī)新产品的研发，为客(kè)户提(tí)供直接对接境(jìng)外资本市场的机会。

　　另外，依托于外资股东打造私(sī)人财富管理业务，这在具备外(wài)资银行股东(dōng)背景的券商中较为(wèi)多见。例如，汇丰前海证(zhèng)券表示，其于2022年4月正式成立私人财富管理部，负责公司(sī)高净值个人(rén)客户综合财(cái)富管理业(yè)务的运作。私人财富管理部(bù)以(yǐ)汇丰前海(hǎi)证(zhèng)券为(wèi)平台，依托汇丰(fēng)环球私人银行(xíng)，致力为高净(jìng)值和超高(gāo)净值客(kè)户及其家族提供专业、多元及定制化的(de)资产配置(zhì)服(fú)务，为客户实现其投(tóu)资目标(biāo)。

　　瑞(ruì)银证券则另辟蹊径，推(tuī)出家(jiā)族信托资讯(xùn)业务，与4家国内头部信托(tuō)公司达(dá)成战(zhàn)略(lüè)合(hé)作。同时，瑞银证券在2022年重启深圳(zhèn)分公司(sī)财富管(guǎn)理业务，依托国(guó)家对粤港澳大湾区的(de)新政(zhèng)举措，致力于发展财富(fù)管(guǎn)理大湾区(qū)业务。

　　瑞银证券表示，其财富(fù)管理部秉持着为客户进行全方(fāng)位资产配置和满足客(kè)户全生命周期财富管理的理念，进一步完善投资解决方案和(hé)财富(fù)规划(huà)方面的(de)业务，一方面积极扩充(chōng)现有架上策略(lüè)，精选上架多支产品为客户(hù)在同一策略下提供差异化选择及多元化的投资方案。

　　外资券商队伍不断扩大(dà)

　　随着中国资本市场对(duì)外开(kāi)放的力度不断(duàn)加(jiā)大，各(gè)外资金融机构加(jiā)速了(le)在境内设立(lì)控股券商的进程。

　　今年(nián)1月，渣打证(zhèng)券获批准设立(lì)，公司(sī)注册地为北京市，注册资本为人民币10.5亿元，业务范(fàn)围包括证券经纪、证(zhèng)券自营、证(zhèng)券承销、证券资产管理（限于(yú)从事(shì)资产证券化业务）。

　　值得(dé)关注的是，渣(zhā)打证(zhèng)券是(shì)首家(jiā)新设的外商独资证券公司。就监(jiān)管批(pī)复信息来看(kàn)，渣(zhā)打证券由渣打银行(xíng)（香港(gǎng)）有(yǒu)限(xiàn)公司全(quán)资设立(lì)，出资额(é)10.5亿元人(rén)民币。

　　算上(shàng)渣打(dǎ)证券在(zài)内，目前国内(nèi)的外资控股券(quàn)商(shāng)数量(liàng)已达到10家。其中(zhōng)，摩根(gēn)大通证券（中(zhōng)国）、高盛高华证券、渣(zhā)打证券均(jūn)为外商(shāng)独资券商(shāng)。从数(shù)量上来(lái)看，外资控(kòng)股券商已成(chéng)为市(shì)场(chǎng)上不容忽视的“新(xīn)势力”。

　　此外，目(mù)前还有(yǒu)数家(jiā)外资券(quàn)商(shāng)的(de)设立(lì)申(shēn)请静待(dài)审(shěn)批。截至(zhì)5月5日，花旗(qí)证券、法(fǎ)巴(bā)证券、日(rì)兴证(zhèng)券(quàn)、青岛意才证券等多(duō)家外资券商的设立(lì)申请(qǐng)仍处于证(zhèng)监会审(shěn)批阶段。其中，法(fǎ)巴证券和(hé)青岛意才证券已获(huò)第(dì)一次意见反馈。

　　今年3月底，证(zhèng)监会主席(xí)易(yì)会满等先后在京会见美国桥水基金、法国东方汇理、日本大(dà)和证券、英国汇(huì)丰(fēng)、加拿大宏利金融、新(xīn)加坡淡马锡、德(dé)国安联保险、意大利联合圣保罗银行、美国景顺和高盛(shèng)等国际金融机构(gòu)负责人。

　　来访的国际金融机构负责人(rén)普(pǔ)遍(biàn)表(biǎo)示(shì)，此次来华亲身(shēn)感受到中国经(jīng)济的强(qiáng)大韧(rèn)性(xìng)、潜力和活力，坚定看好中国经济和中国资本市场发展前景。近年来中(zhōng)国资本(běn)市(shì)场对(duì)外开放稳步推进，为国际金(jīn)融(róng)机构和(hé)全(quán)球投(tóu)资者带来了实(shí)实在在(zài)的机(jī)遇。各金融机构高度重视中国市场，将继续与中国深化合作(zuò)，积(jī)极拓(tuò)展在华业务和(hé)投资，期待实现互利共赢。

　　面(miàn)对来自(zì)外资(zī)券(quàn)商的市场竞争(zhēng)，国内(nèi)券(quàn)商也纷纷(fēn)感受到了挑(tiāo)战和(hé)机遇。例(lì)如，华(huá)西证券(quàn)即在(zài)2022年年报中表示(shì)，外资(zī)机(jī)构来(lái)华展业便利(lì)度(dù)不断提(tí)升，经营(yíng)范(fàn)围和监管要求实现国民(mín)待遇，外资券(quàn)商(shāng)、资(zī)产管(guǎn)理机构等(děng)加速布局，全(quán)力抢滩中国证券市场，对本(běn)土证(zhèng)券公司既带来了国(guó)际金融机(jī)构全面(miàn)参(cān)与(yǔ)中国资本(běn)市场竞争所形(xíng)成的冲击，也(yě)带来(lái)了通过与国际(jì)金融机构直接合作促进业务发(fā)展、提升管理水(shuǐ)平(píng)的机遇。

　　西(xī)部证券也表示，当(dāng)前证(zhèng)券行业集中度稳中有(yǒu)升，头部(bù)券(quàn)商竞争优(yōu)势更趋明显，业(yè)务多元化发展趋势初步形成，金融科技对行业发展理念的(de)变革和(hé)重塑不断(duàn)深(shēn)化，外资券商市场(chǎng)冲击将(jiāng)逐渐(jiàn)显现，证券(quàn)行业(yè)竞(jìng)争新格局正(zhèng)加速演(yǎn)变(biàn)。

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