金融(róng)界4月21日消息 证监会有关部门负(fù)责人就泽达易盛案、紫晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件答记者(zhě)问。证监会有关部门负责人(rén)表(biǎo)示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害广(guǎng)大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违(wéi)法活动的意见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资(zī)本(běn)市场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何推动(dòng)对上述(shù)发行人、控股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违(wéi)法活动(dòng)的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震(zhèn)慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩(chéng)，全方(fāng)位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行政处(chù)罚和市(shì)场禁(jìn)入决定(dìng)，分(fēn)别对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关(guān)责任人员进行行政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采取证券(quàn)市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)。同时，我会加强与(yǔ)公安机关的(de)沟(gōu)通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移(yí)送公(gōng)安(ān)机关处(chù)理(lǐ)，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是(shì)依法(fǎ)支(zhī)持适格(gé)投资者及(jí)时(shí)有效(xiào)地(dì)追究违规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等责任(rèn)主体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事责任是资本(běn)市(shì)场法(fǎ)律责任体系的重要组成部分，是对违法行(xíng)为进行立(lì)体式追责的重要(yào)一环，也是提高(gāo)资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供(gōng)保荐、承销服务(wù)的证券公司、出具审计报告(gào)的或(huò)者法律意见书的证(zhèng)券服务机(jī)构等违(wéi)规(guī)主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送司(sī)法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责(zé)的情形(xíng)，我(wǒ)会将(jiāng)按照过责相(xiāng)当的法治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处(chù)理(lǐ)，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的(de)执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构(gòu)从业(yè)人员的(de)道德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合(hé)规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发(fā)行、财务(wù)造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关(guān)中(zhōng)介机构责任人(rén)员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损害投资(zī)者合法权益(yì)，目(mù)前在投资者保护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答(dá)：《证券(quàn)法(fǎ)》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解(jiě)、先行(xíng)赔付、责令回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼(sòng)、示(shì)范判决(jué)、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势(shì)，对于个(gè)案中采用何种方(fāng)式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适(shì)用(yòng)条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔的充分(fēn)性和有效(xiào)性(xìng)、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投(tóu)资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务中心发布公告，表示密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融(róng)法院受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接受投资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加该案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投资者的合法权益可以(yǐ)在(zài)诉讼(sòng)程序(xù)中得(dé)到(dào)保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公(gōng)司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股票的保荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介(jiè)机(jī)构(gòu)正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资(zī)者赔偿事(shì)宜，拟(nǐ)共(gòng)同出资10亿元设立先行赔付专项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额为公司初(chū)步(bù)估算结(jié)果，基(jī)金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的(de)投资损失。先行赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存(cún)储案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资者可以积(jī)极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告(gào)中提出(chū)向证(zhèng)监会提交证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年(nián)修订的(de)《证券法》新增了(le)证券领域行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度（以下简称当事(shì)人承(chéng)诺制度(dù)）。当事人承(chéng)诺制度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投资者损失、消除损害或者不良影响并(bìng)经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调(diào)查的行(xíng)政(zhèng)执法方式。相关法律法(fǎ)规明(míng)确规(guī)定(dìng)了(le)当(dāng)事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流(liú)程、适用(yòng)范围、监(jiān)督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺(nuò)制度实施(shī)办法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺(nuò)金数额(é)的(de)确定需要综合考(kǎo)虑当(dāng)事人因涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事(shì)人(rén)涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投(tóu)资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚(fá)没款数(shù)额，且可用于赔偿(cháng)投(tóu)资(zī)者损失，在证券(quàn)期货行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺这一程(chéng)序(xù)中，既可以实(shí)现对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关的(de)行(xíng)政处理与民事赔偿问题(tí)，有效提高执法效能，达到行政追责与民事(shì)追责相统(tǒng)一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公司(sī)向(xiàng)我会提交当事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会(huì)将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定(dìng)是(shì)否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储所涉的(de)证券(quàn)公司、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构及其(qí)责(zé)任人员，下一步(bù)将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻(chè)“零容忍”要求，对泽达易(yì)盛和紫晶(jīng)存(cún)储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市(shì)康达(dá)律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构因涉(shè)嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近(jìn)日已被我会立案(àn)。在紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案中，我会对中信建投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒益律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了(le)相关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先(xiān)行赔付(fù)以(yǐ)及申请证券(quàn)期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺等情形(xíng)，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是，我们(men)将关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现(xiàn)有关(guān)责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依规予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保(bǎo)障资本市(sh世界上哪个国家女人最开放ì)场高质量发(fā)展(zhǎn)的重(zhòng)要力(lì)量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽责、诚实(shí)守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气正(zhèng)的(de)企业文(wén)化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 世界上哪个国家女人最开放