直播短视(shì)频(pín)成为(wèi)9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少市(shì)场(chǎng)风口，但金融“大V”并(bìng)非想当就能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析、为第三(sān)方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费(fèi)、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各业的新风(fēng)口，金融行业也(yě)不例外。由于直播活动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行(xíng)业抓取(qǔ)“流量”时需要直面的问题(tí)。而无证(zhèng)券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开(kāi)出的警示(shì)函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业部任职(zhí)期间，实(shí)名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分(fēn)析、为某“金融(róng)职业(yè)技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费等方(fāng)式谋取不正当利益。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机(jī)构及其工作(zuò)人员廉洁从业(yè)规定(dìng)》，证券期货经营(yíng)机(jī)构工作人员不得(dé)违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突的活(huó)动(dòng)。基于(yú)此，四(sì)川证(zhèng)监局(jú)决定(dìng)对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时(shí)， 恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券(quàn)营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监(jiān)局认为，该营业部合规管理不到位(wèi)，未严格规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任(rèn)总裁到(dào)普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视频平(píng)台(tái)进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平(píng)台上已有一(yī)定名气(qì)。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超(chāo)613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券(quàn)官方(fāng)抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也(yě)有不少(shǎo)，其中部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量超过15万(wàn)，如“晓琴姐(jiě)”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率较高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追(zhuī)问(wèn)，期待早日开播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职(zhí)注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投(tóu)资顾问(wèn)）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成(chéng)为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证券投资(zī)咨询机构黑龙江省容维证券数据(jù)程序化有限公司(sī)被黑龙江证(zhèng)监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马(mǎ)某某无证券投资顾(gù)问(wèn)执业资格(gé)，2022年10月(yuè)以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额(é)罚单(dān)。证监会(huì)指出，易(yì)伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但其未(wèi)取(qǔ)得从(cóng)事(shì)证券投资咨(zī)询业(yè)务的核准，不具备证券(quàn)投资咨询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部(bù)下发(fā)机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监(jiān)管要求(qiú)。证券公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形9的算术平方根是3还是正负3，根号9的算术平方根是多少式发表评(píng)论(lùn)，要确保信(xìn)息来(lái)源合法合规、研究方(fāng)法(fǎ)专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场树立长期投资、价值投资(zī)和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应(yīng)进(jìn)一(yī)步加(jiā)强(qiáng)对(duì)证券公(gōng)司(sī)工作人(rén)员直播(bō)展业的(de)管理(lǐ)，完(wán)善(shàn)内部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局(jú)、文(wén)化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定(dìng)了(le)《网络主播(bō)行为规范》。其中提出，对于(yú)需要(yào)较高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融(róng)、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播(bō)内容，主播应取得相应执业资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证(zhèng)协(xié)也向(xiàng)各家证券(quàn)公(gōng)司、证券咨(zī)询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动信息的通知，要求排(pái)查填报证券领域(yù)涉及非法证券活(huó)动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证(zhèng)券经营机构和人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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