直播短视频成为市场(chǎng)风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能(néng)当，违规展业仍将招致监(jiān)管(guǎn)处罚。

　　证监会官网显示，日(rì)前四川(chuān)证监局对恒泰证(zhèng)券(quàn)某营业部(bù)及员(yuán)工(gōng)双双(shuāng)出具警(jǐng)示(shì)函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋(móu)取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的新风口，金融行(xíng)业也不(bù)例外(wài)。由于直播活动的即时性，合(hé)规(guī)问题(tí)也成为证(zhèng)券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直(zhí)面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证券内容直(zhí)播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用自媒(méi)体(tǐ)从事违规活动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇(yù)四川(chuān)证监(jiān)局开出的警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘及(jí)板块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引流，并(bìng)通过收取直播打赏、直播(bō)会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据《证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构及其工(gōng)作人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机构工作(zuò)人员不得违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者投资(zī)者合(hé)法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对(duì)熊(xióng)某平采取出具(jù)警示(shì)函的行政监督管理措(cuò)施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业部也(yě)被出具警示函(hán)。四川(chuān)证监局认为，该营业部(bù)合规管理不(bù)到位，未严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任离婚后男人会想孩子吗，离婚后男人会想孩子吗总(zǒng)裁到(dào)普通一线(xiàn)员工(gōng)，恒泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因“专注(zhù)个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得(dé)林奇”账号在视(shì)频平台上(shàng)已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖(dǒu)音(yīn)粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频中(zhōng)，牛壮出镜的(de)头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证券(quàn)总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达(dá)到17.2万，部(bù)分爆(bào)款视频播放量过万(wàn)。在抖(dǒu)音平台上(shàng)以恒(héng)泰(tài)证券员工名(míng)义发布短视频的账号数量也(yě)有不少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此(cǐ)次被监管点名(míng)的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直(zhí)播频率较(jiào)高。上月直播暂(zàn)停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般证(zhèng)券业务”，3月2日即已办理离职(zhí)注销。同月，熊某(mǒu)平(píng)在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科(kē)技有限公司办理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执(zhí)业(yè)岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播(bō)推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直播成为各行各(gè)业(yè)的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”客户时需要直(zhí)面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容维证券数据程(chéng)序化(huà)有限公司被黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证(zhèng)券员工马某某无证(zhèng)券投资顾问(wèn)执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的分析、预测(cè)或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟(wěi)开(kāi)出巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)业务的(de)核准，不(bù)具备证券投(tóu)资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证(zhèng)监(jiān)会机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报(bào)，对证券公司(sī)从业(yè)人(rén)员网络直(zhí)播(bō)提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人员(yuán)通过网络直播等形式发表评论，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值投资和(hé)理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部(bù)管控机(jī)制， 事前(qián)对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直播进(jìn)行监测监控(kòng)，遇有重大情况及时处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游(yóu)部共(gòng)同制定了《网(wǎng)络主(zhǔ)播行为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要较高专业(yè)水(shuǐ)平（如医(yī)疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播(bō)内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也向各家证券公(gōng)司、证(zhèng)券咨(zī)询公司下发关于排(pái)查报送网(wǎng)络非(fēi)法(fǎ)证券活动信息的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领(lǐng)域涉及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒(mào)证券(quàn)经营机构和人员等涉非“自媒(méi)体”账号(hào)与APP。

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