在“扶优限劣”的基本(běn)方针下，私募(mù)基金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金(jīn)存(cún)在违反专业(yè)化运营原则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文àn)六个月

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披(pī)露了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查，深圳雪杉基(jī)金(jīn)管理有限公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌从(cóng)事(shì)违法违规(guī)行为，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化(huà)运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达(dá)成(chéng)《业务(wù)合作协(xié)议》，由债券发(fā)行人关联方出(chū)资(zī)认购(gòu)上海阿杏产品份额，该(gāi)产品(pǐn)通过深圳(zhèn)雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最(zuì)终(zhōng)投向(xiàng)指定(dìng)债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限公司（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定由指定第三方(fāng)认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该(gāi)产(chǎn)品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金管理(lǐ)人专(zhuān)业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐6号(hào)”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪(xuě)杉常(cháng)升1号(hào)”“雪杉常升(shēng)2号”分别(bié)投(tóu)向上海(hǎi)映(yìng)雪投资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪(xuě)杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易(yì)构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉(shān)未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资(zī)者适当性管理要(yào)求(qiú)。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是其(qí)风险测评(píng)问(wèn)卷则于2016年9月21日签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月(yuè)任(rèn)深圳(zhèn)雪杉(shān)合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生(shēng)在各自任职期(qī)间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会(huì)拟对深圳雪杉公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次(cì)遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾对(duì)雪杉基金出具(jù)警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事(shì)私募基金(jīn)业务活动中，存(cún)在未(wèi)履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对(duì)个别投资者的(de)风(fēng)险识别能力(lì)和(hé)风(fēng)险承担(dān)能力进行评估、未按照(zhào)合同约定如实向(xiàng)投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法(fǎ)权(quán)益(yì)的重大信(xìn)息等情(qíng)形。依据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十三条规定(dìng)，决(jué)定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管(guǎn)措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪投(tóu)资居股(gǔ)东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类型为私(sī)募(mù)证券(quàn)投资基金管理人(rén)，全(quán)职员工人数(shù)14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪杉基(jī)金的法人(rén)、总经理为(wèi)汲(jí)培欣，合规风控负(fù)责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为(wèi)深圳市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理有(yǒu)限公司，雪(xuě)杉(s司马相如的长门赋原文和译文注释，司马相如的长门赋原文和译文hān)基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业(yè)投资基金管(guǎn)理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香(xiāng)港控(kòng)股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理（香港）有限(xiàn)公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以(yǐ)期发挥与(yǔ)雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投(tóu)资人寻找海(hǎi)外长(zhǎng)期(qī)稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经(jīng)济和估值(zhí)指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性(xìng)行业(yè)和事件(jiàn)以(yǐ)最大化(huà)投资上行收益，同时引入非(fēi)公(gōng)开市场投资中(zhōng)的个体性(xìng)估值和(hé)内在(zài)价值(zhí)分析(xī)体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官(guān)网的(de)新闻动态便停止更新。

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