昨(zuó)日(rì)晚间，证(zhèng)监会就《证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管管(guǎn)理规(guī)定（6千克等于多少斤 6千克是多少磅征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规(guī)范证券期货(huò)市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保(bǎo)护(hù)投资者(zhě)合法权益，维护证券期货市场(chǎng)安全(quán)平稳(wěn)运行，证监会起草了(le)《证券期货市场(chǎng)主机(jī)交易托管管理规定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简(jiǎn)称(chēng)《管理规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据了解，近年来(lái)，证券期(qī)货交易所(suǒ)向市场(chǎng)相(xiāng)关机构提供(gōng)主机(jī)交易托管(guǎn)资源(yuán)，为行业提(tí)供信息科(kē)技基础支撑服务，对于提升行业信息基础设施运维水平，保障(zhàng)行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作用。

　　但随着(zhe)证券(quàn)期货(huò)市场(chǎng)的不断发展，主机交易托管资源分配不尽合理、线路时延不尽一致、安全保障能力(lì)有待提(tí)升(shēng)等问题逐(zhú)渐凸显，为(wèi)进一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规(guī)定》起草(cǎo)思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结合业务活动(dòng)的(de)具体(tǐ)特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关主体分为证(zhèng)券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货(huò)经(jīng)营机构两部分，分别(bié)提出完善的(de)监管(guǎn)要(yào)求，并要求其他类型的(de)参(cān)与主体参照执行有关(guān)规定。

　　二是切实守(shǒu)住(zhù)安(ān)全(quán)底(dǐ)线(xiàn)。安全(quán)运(yùn)行(xíng)是从事(shì)主机交易托(tuō)管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动的(de)基础(chǔ)和前提，《管理规定》规(guī)定了主机交易托管(guǎn)资源的安全管(guǎn)理要求，明确了证券期货经营机(jī)构的尽职(zhí)调查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作出全面规定(dìng)。

　　三是(shì)促(cù)进(jìn)服(fú)务公平合(hé)理。《管理规(guī)定》将公平合理原则，体现(xiàn)在证券期(qī)货(huò)交易所和证券期货经营机构从事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的各个环节，同时(shí)也充分(fēn)注重有关规(guī)定落地过程中的可操(cāo)作性(xìng)，切实(shí)提升市场主体(tǐ)的(de)获(huò)得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定(dìng6千克等于多少斤 6千克是多少磅)》共五(wǔ)章28条，对(duì)证券(quàn)期货(huò)行业主机交易托(tuō)管服务和(hé)相(xiāng)关租用活(huó)动提(tí)出了要(yào)求(qiú)。

　　具体来看(kàn)，首先是总则明确立法(fǎ)宗旨、适(shì)用(yòng)范围，从事主机交(jiāo)易托管服务和相(xiāng)关租用活(huó)动的(de)基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托管(guǎn)资(zī)源，是指证券(quàn)期货交(jiāo)易所提(tí)供的(de)机房机柜、通(tōng)信网(wǎng)络、软件(jiàn)或硬件设施等资源，部署在相(xiāng)关资源的信息系统可以连接证券期货交易(yì)所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所要(yào)求。明确了证券期货交易(yì)所(suǒ)提供主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)有关要求。主要包括：要求(qiú)证券期货交易所实施专区(qū)管理，统一专(zhuān)区(qū)交(jiāo)易时(shí)延(yán)，建设运维要求不得低(dī)于(yú)《证券期货业信(xìn)息系统(tǒng)托管(guǎn)基本(běn)要求》中三级系统(tǒng)的(de)受托方要求；从资(zī)源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务(wù)协(xié)议、收费要求、服(fú)务退出(chū)与资源再分配等(děng)方面保障证券期货交(jiāo)易(yì)所提供(gōng)有关服(fú)务的公(gōng)平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货交易所需建立(lì)健全(quán)监控(kòng)指标及应(yīng)急处置机制。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所(suǒ)提供主机交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进行区分(fēn)，对主机交易托管资源(yuán)实施专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心(xīn)交(jiāo)易系统通信前端的通(tōng)信时延保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要(yào)求。明确了证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对(duì)证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主机交易托管资源的(de)一般(bān)要求作出规定。从(cóng)能力评(píng)估、治理架构、尽职调(diào)查等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营机构(gòu)能够(gòu)保障客(kè)户设(shè)施的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对证券期货(huò)交易所的(de)报(bào)告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到(dào)，证券期(qī)货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管(guǎn)资源部(bù)署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设(shè)施(shī)（以下简称证券期货经营机构(gòu)部署客户设施）的，应(yīng)当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客(kè)户，确(què)保自身能力可以(yǐ)保障客户软件或硬件设(shè)施的安全运行，并将(jiāng)不(bù)同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系统进行(xíng)有效隔离。

　　最(zuì)后是监督管理。明(míng)确证券期货交易(yì)所的(de)监管报告义务，规定中国证(zhèng)监会及(jí)其派出(chū)机构结合法定职责，对证(zhèng)券期货(huò)交易所及证券(quàn)期货(huò)经营(yíng)机构(gòu)实施现场检查和非现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反本规定(dìng)，或者(zhě)在监(jiān)管工(gōng)作中(zhōng)不履行职责，或者不(bù)履行本规定有关报(bào)告义务(wù)的，中(zhōng)国证监会可以对(duì)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所采取(qǔ)监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期(qī)改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人(rén)员(yuán)给予警(jǐng)告(gào)、记过、诫(jiè)勉(miǎn)谈话(huà)、通报批(pī)评、撤职(zhí)等行政(zhèng)处分，并责令证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营机构(gòu)违反本规定，中(zhōng)国证监会及其派出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期货业网络和信(xìn)息安全管理办法》有关规定，对(duì)有(yǒu)关机(jī)构(gòu)和人(rén)员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所原副总经理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察(chá)组、浙江省(shěng)纪委监委消息，上海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所原(yuán)副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中国(guó)证监会纪(jì)检(jiǎn)监察组和(hé)浙江省台(tái)州市监委监察调(diào)查。

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