金(jīn)融(róng)界4月21日消息(xī) 证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门(mén)负责人就泽达(dá)易(yì)盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件答记者问。证监会有关(guān)部门(mén)负责人表示(shì)，欺诈发行、财务(wù)造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩序和(hé)金(jīn)融安全(quán)。

　　中办、国办《关(guān)于依法从(cóng)严打击证券(quàn)违法(fǎ)活动(dòng)的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持(chí)“零容忍(rěn)”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证(zhèng)券违法犯(fàn)罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何推动(dòng)对上述发行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤(liú)”严(yán)重损害广大投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办《关(guān)于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件，立体化打击证券俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口国务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发(fā)行(xíng)等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震慑。具(jù)体而言：

　　一是对于(yú)证券发行人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩(chéng)，全方位(wèi)追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛(shèng)（天津(jīn)）科技股份有(yǒu)限公司(sī)（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下(xià)简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关责(zé)任人作出(chū)行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚(fá)和(hé)市场禁入决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储及相关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安机(jī)关的(de)沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时(shí)移送公安机关处理，推(tuī)动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外(wài)，根(gēn)据《上海证(zhèng)券交易所科创板股(gǔ)票上市规(guī)则(zé)》的规定，上海(hǎi)证(zhèng)券交(jiāo)易所将依法(fǎ)对泽(zé)达易盛、紫晶存储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其相关(guān)中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任(rèn)体系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立(lì)体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资(zī)本市场违法(fǎ)违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责(zé)，形成资(zī)本市场良好(hǎo)生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐、承销服务(wù)的证券公(gōng)司(sī)、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规主体实施精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相关(guān)中介机(jī)构(gòu)故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚(jiān)决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关(guān)中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形(xíng)，我会将按照过责相当的法治理(lǐ)念(niàn)，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意(yì)愿和能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机构为其未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执(zhí)业(yè)行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中(zhōng)介机构的责(zé)任人(rén)员(yuán)。证券(quàn)公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机构(gòu)从(cóng)业人员的道德水准、专业能力、合规风险意识和廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保障证(zhèng)券(quàn)服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案件(jiàn)中(zhōng)发现相关中(zhōng)介机构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权益，目(mù)前在投(tóu)资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事(shì)诉讼法(fǎ)》等法(fǎ)律法规规定了包括协(xié)商和解、纠纷调(diào)解、先行赔付、责令回购、行政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些制度各有优势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资(zī)者获赔(péi)的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付(fù)责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者(zhě)、惩戒和震(zhèn)慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛(shèng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中心(xīn)发布公告，表(biǎo)示密切(qiè)关注泽达易盛普通代表人(rén)诉(sù)讼进展(zhǎn)，如上海金融法院受(shòu)理并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼，将依法接受投资者特别授(shòu)权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具有“默示加入、明示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投(tóu)资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开发(fā)行股票的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其(qí)他中(zhōng)介机构正在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模(mó)将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔(péi)付(fù)金额进行(xíng)调整），用于先行赔付适格投资者的投资损失。先行赔付(fù)可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信(xìn)建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露(lù)的公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行俩人与两人的区别用哪个合适，小俩口还是小两口政执(zhí)法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构对(duì)涉嫌(xián)证券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单位或者个人(rén)进行调(diào)查期(qī)间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消(xiāo)除(chú)损害或者不良影响并(bìng)经国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承(chéng)诺后国务院证券监(jiān)督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行政(zhèng)执法方式(shì)。相(xiāng)关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围(wéi)、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺(nuò)制度(dù)实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》等(děng)规定，承诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定(dìng)需要综合(hé)考虑当(dāng)事人因涉嫌(xián)违法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能被处以罚款和(hé)没收(shōu)违(wéi)法(fǎ)所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及(jí)投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多(duō)因素(sù)。承(chéng)诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额(é)，且可(kě)用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在(zài)证(zhèng)券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺这一程序(xù)中，既(jì)可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打(dǎ)击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制度可以(yǐ)一并解决案件相关的行政(zhèng)处理与(yǔ)民事赔偿问题(tí)，有效(xiào)提高执法效能，达到行政追责与民事追责(zé)相统(tǒng)一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信(xìn)建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司(sī)向我会提交当(dāng)事人承诺申(shēn)请，我会(huì)将(jiāng)依据《证券(quàn)法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法(fǎ)》《证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实(shí)施规定(dìng)》等(děng)规定，依法依(yī)规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责任人(rén)员，下(xià)一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案中，东(dōng)兴证券股(gǔ)份有限公司(sī)、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构因涉嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案。在紫晶存(cún)储案中(zhōng)，我会对中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计(jì)师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介(jiè)机构启动了(le)相关调查工作，后续将(jiāng)根据其在相关执业行为中的勤(qín)勉尽责(zé)情(qíng)况(kuàng)，结(jié)合其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及申请证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺等情(qíng)形(xíng)，依法(fǎ)进行下一步处(chù)理。需要指出的(de)是，我(wǒ)们将(jiāng)关注相(xiāng)关中介机构有(yǒu)关(guān)责任人员在上述案件中的执业行为，如果(guǒ)发现有关责(zé)任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的(de)重要力量，中介机构及其从业(yè)人员应当严格(gé)遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化和(hé)行业文化，珍视(shì)行(xíng)业声誉。

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