金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货(huò)事务监察委员会、香港(gǎng)金(jīn)融(róng)管(guǎn)理局(jú)即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互联互通(tōng)合作。北向(xiàng)互换通下的交易将于2023年5月15日启(qǐ)动。初(chū)期(qī)，全部境外投资者通(tōng)过北向互换(huàn)通(tōng)开展利率互换交易在(zài)轧差后的名义本金净(jìng)额每(měi)日(rì)不超过人民币200亿元，后续可(kě)根据(jù)市(shì)场情(qíng)况适时调整额度。

　　全文如(rú)下(xià)：

　　中国人民(mín)银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融(róng)管理(lǐ)局即将正式启动香港与(yǔ)内(nèi)地(dì)利率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作

　　为(wèi)促进(jìn)内地与香港金(jīn)融衍生(shēng)品市场的协同(tóng)发展，构建高水(shuǐ)平金融开(kāi)放(fàng)格局(jú)，2022年7月(yuè)4日，中国人民银行（以(yǐ)下(xià)简称人民银(yín)行）、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监察委(wěi)员会（以下简称香港证监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称香(xiāng)港金管(guǎn)局(jú)）发(fā)布联合公告，同意(yì)中(zhōng)国外汇(huì)交易中心(xīn)（全国(guó)银行(xíng)间同(tóng)业拆借中心）（以下简称外汇(huì)交易中心）、银行间市场清算所股(gǔ)份(fèn)有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外结算有限公(gōng)司(sī)（以(yǐ)下简称场外结算(suàn)公司）开展香港与内地(dì)利率(lǜ)互换(huàn)市场互(hù)联互通合作（以下简称(chēng)“互换通”），初期先(xiān)行开通“北向互(hù)换(huàn)通”，香港及其他国家和地区的(de)境(jìng进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句)外投资者可通过两地基础设施互联互通参与内地银行(xíng)间金融衍生(shēng)品市场(chǎng)。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。为便(biàn)于“北向互换通”的顺利(lì)推(tuī)出，现就有关事(shì)宜(yí)说明如(rú)下：

　　一、“北向互(hù)换通”的相关(guān)交易及结(jié)算安排

　　（一）交易品(pǐn)种(zhǒng)：

　　“北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通(tōng)”初期可交易品种为(wèi)利率互换产品，报价、交易(yì)及(jí)结算币种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境内投资者（即互换(huàn)通报价商）需与外汇(huì)交易中心签署报价商协议，并为上海清(qīng)算所利(lì)率互换集中清(qīng)算业务的(de)清算(suàn)会员或(huò)该(gāi)类(lèi)会员的(de)清(qīng)算客户。

　　2.参与“北向(xiàng)互(hù)换通(tōng)”的境外投资者为符合人民银(yín)行要求(qiú)并完成内地银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场准(zhǔn)入备案(àn)的境外机构投资(zī)者，并经外(wài)汇(huì)交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申(shēn)请开通“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易(yì)权限的境外投资者需同时(shí)申(shēn)请(qǐng)成为场外结算公司的清算会(huì)进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句or: #ff0000; line-height: 24px;'>进退维谷的意思解释，进退维谷的意思和造句员或(huò)该(gāi)类会员的清算客户(hù)。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易安排(pái)：外汇交易中心(xīn)与人民银行(xíng)认可的(de)境外电子交易(yì)平台互联提(tí)供(gōng)交易(yì)服(fú)务。

　　2.清算安(ān)排(pái)：上海清算所和(hé)场外(wài)结算公司建立中央对手方清(qīng)算机构互联互通，共同向(xiàng)境内(nèi)外投资者提(tí)供清算、结算(suàn)服务(wù)。

　　（四）额度管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初(chū)期(qī)，全部境外投资者通过(guò)“北(běi)向(xiàng)互换通”开(kāi)展利率互换交易在轧差(chà)后的名义本(běn)金净额每日(rì)不超过人民(mín)币200亿(yì)元，后续(xù)可(kě)根(gēn)据(jù)市场(chǎng)情况适时(shí)调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上海清算所与场外结算(suàn)公司(sī)针对(duì)双方清算所之间的风险敞口建立(lì)“互换通”资源池(chí)。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公司之间净(jìng)头寸对应的“互换(huàn)通”资源池风险敞口设(shè)定上限不(bù)超过人民(mín)币40亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况适时调整额度(dù)。

　　二(èr)、人民银行、香(xiāng)港证监会和香港金管局已就“互换通”涉及的跨境(jìng)监管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安排达成共识，并签署(shǔ)了《关于内地(dì)-香港债券(quàn)及衍生品市场相关事宜的(de)谅解备(bèi)忘录(lù)》。备忘(wàng)录健(jiàn)全了(le)两(liǎng)地监管(guǎn)机(jī)构(gòu)在(zài)债券及衍生品市场方面的监管合(hé)作安排和联络(luò)协商机制，共同维(wéi)护“互(hù)换通”的(de)正常运(yùn)行、金融市场稳定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外结(jié)算公(gōng)司应当依法(fǎ)履行“互换(huàn)通”下的各项职责，组织市场各(gè)方有序开展“北向互换通”业务。清算会员应当遵守相关监管规(guī)定及业务规则，加强内(nèi)部控制(zhì)，防范和控制风险，做好投资者(zhě)教育和服务，切实维护投资(zī)者合(hé)法权(quán)益。投资(zī)者(zhě)应(yīng)当充分了解两地市(shì)场(chǎng)法律(lǜ)法规(guī)、业务规则和实践操(cāo)作的(de)差异(yì)，评估和(hé)控制风险，理性开展相(xiāng)关投资。

　　市场各方(fāng)应进(jìn)一(yī)步做(zuò)好准备(bèi)工作，确保“北(běi)向互(hù)换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参与“北(běi)向互换通”的投(tóu)资者(zhě)可(kě)联系外(wài)汇交易中心、上海清算所、场(chǎng)外结(jié)算(suàn)公司为参与做准备。

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