近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然(rán)债券市场参与主体愈发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈(liè)，但(dàn)监管底线不能(néng)破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内第二家被要求自律调查的大行。今年以来(lái)，交易商协(xié)会已对(duì)多家金融机构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下称“交易(yì)商协会”）网站(zhàn)显示(shì)，基于监管部(bù)门反馈线索，依据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设(shè)银(yín)行股份有限公司债(zhài)务(wù)融(róng)资(zī)工具承销业务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建行2022年年报，去年建行(xíng)承社日节是什么节日 社日节是农历几月初几(chéng)销非金融企业(yè)债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实体企业承销发行债(zhài)券(quàn)4645.17亿(yì)元。2022年(nián)，该行支持优质头社日节是什么节日 社日节是农历几月初几部房(fáng)地产企业债券融资需(xū)求，承销房地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资(zī)工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易商协(xié)会的监管力(lì)度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交易商协会官网发布信息，针对(duì)中国进出(chū)口银行(xíng)金融(róng)债(zhài)券发行涉嫌违规(guī)行为，以及中国民(mín)生银行承销业(yè)务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银(yín)行、江西银行、青岛(dǎo)银行(xíng)和粤财信托共(gòng)5家(jiā)机(jī)构涉(shè)及(jí)债(zhài)券业务(wù)违规被(bèi)点名。具体来说(shuō)，交易商协(xié)会(huì)通过深入调查发(fā)现，大连银行等多家机构存在债(zhài)券代(dài)持交易等违规行为。其中，大连(lián)银行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相(xiāng)反、清算速度不同的现券交易，代持利率债活跃券，且规(guī)模较大；郑州银行(xíng)、江西银行和青岛银行，内控执行(xíng)不严(yán)或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性(xìng)，作为中间(jiān)方以现券买卖或做市等方式参与债券代持交易链条(tiáo)，交(jiāo)易笔数和(hé)金(jīn)额(é)较(jiào)大。

　　今(jīn)年(nián)4月(yuè)，工(gōng)商银行已被启动自律调查。相关(guān)公告称，交(jiāo)易(yì)商协会在日常(cháng)监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的多(duō)期债务(wù)融(róng)资工具发(fā)行定价严重偏离(lí)市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违反(fǎn)银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理(lǐ)相关(guān)规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时社日节是什么节日 社日节是农历几月初几(shí)，发(fā)现吉(jí)林银行、吉林亿(yì)联银行因违规收取发行人(rén)大额财务资助，涉(shè)嫌违反银行(xíng)间债券市场自律(lǜ)管理规则，被交(jiāo)易(yì)商协会(huì)进行自律调(diào)查。一(yī)同(tóng)被(bèi)开(kāi)展自律(lǜ)调查的还有光(guāng)大证券、富国(guó)资(zī)产管(guǎn)理（上海）有限公司两家(jiā)金融(róng)机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强

　　根据交易商协(xié)会通报的数据，2022年全年(nián)，交易商协会共对68起涉嫌违规案(àn)件立案调(diào)查，开展自律调查和(hé)自律问询103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处(chù)分99家（人(rén)）次，涉(shè)及35家发行人和信用增(zēng)进机构、4家主承销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分中(zhōng)，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被(bèi)暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位(wèi)责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被通报的(de)原因包括(kuò)低价包销(xiāo)多期债务融资工具，影(yǐng)响(xiǎng)了市场(chǎng)正常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工(gōng)具未按(àn)照(zhào)发行文(wén)件约定开展余额包销，个别债务融资(zī)工具(jù)挤占了其他投资人(rén)的(de)正常投标，违背(bèi)了(le)公平(píng)公(gōng)正(zhèng)原则(zé)，并影(yǐng)响了发行(xíng)利率，对(duì)市场正常秩序造成了一定不(bù)良(liáng)影响。

　　通报指出，银行间债券市场参与(yǔ)机(jī)构在从(cóng)事(shì)相关业务过程中，务必(bì)牢(láo)固树立(lì)市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和(hé)自律(lǜ)规则要(yào)求，合规(guī)展业，自觉维护银行间债券市场运行秩序。

　　交易商协会表示(shì)，做市商作为银行间市场基(jī)石机(jī)构(gòu)，承担着(zhe)提高市场流(liú)动性、促进(jìn)价(jià)格(gé)发现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易(yì)能力(lì)，加强内部(bù)控制和风险管理，确(què)保合规稳(wěn)健展业，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可以看(kàn)到(dào)，近期交(jiāo)易商(shāng)协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争(zhēng)程度更(gèng)趋激烈，但监管(guǎn)底(dǐ)线不(bù)能破(pò)戒。

　　资深(shēn)金(jīn)融政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监(jiān)管从(cóng)严要求，以严格(gé)自律惩(chéng)戒向市场传(chuán)递“零容忍”的清晰信号，引导市场各类主体(tǐ)归位尽责，维护(hù)市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承销机构作(zuò)为(wèi)债(zhài)券(quàn)市场的“看(kàn)门人”，对于商(shāng)业银行特别是国有大行来说，也需要肩负起相应的公序责任(rèn)，切实(shí)维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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