昨(zuó)日晚(wǎn)间，证监会就(jiù)《证券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》向(xiàng)社(shè)会公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步规(guī)范证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关租(zū)用活(huó)动

　　为规范(fàn)证券期货市场主机交易托管活动，保护投(tóu)资者(zhě)合法权益，维护(hù)证券期货市(shì)场安全(quán)平(píng)稳运行，证监会(huì)起(qǐ)草了《证券(quàn)期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称《管理规(guī)定》），于昨日向社会(huì)公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来(lái)，证券期货交(jiāo)易(yì)所向市场相关机(jī)构提供主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，为行业提供信息科技基础支撑服务，对于提(tí)升行业(yè)信息基础设施运维(wéi)水平，保(bǎo)障行业信息系(xì)统安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证(zhèng)券(quàn)期货市(shì)场的不断(duàn)发展，主机交易托(tuō)管资源(yuán)分(fēn)配不尽合理(lǐ)、线路时延(yán)不尽一致、安(ān)全(quán)保障能(néng)力(lì)有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规(guī)范证券期货市(shì)场主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动，促(cù)进证(zhèng)券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康(kāng)发展，证监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有(yǒu)三(sān)。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业(yè)务活动的(de)具体特点，《管理规定》将主机(jī)交易(yì)托管相关主体分为证(zhèng)券(quàn)期(qī)货交(jiāo)易所和(hé)证券期(qī)货经营机构(gòu)两部(bù)分，分(fēn)别提出(chū)完善的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类(lèi)型的(de)参与主体参照执行(牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质xíng)有关规(guī)定。

　　二是切实守(shǒu)住安全(quán)底(dǐ)线。安全运行是从事主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服务和相关租用(yòng)活动的基础和(hé)前提(tí)，《管理规(guī)定》规定了主机(jī)交(jiāo)易托管资(zī)源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的尽(jǐn)职调查(chá)和业务审批机制，从安全(quán)的角(jiǎo)度作出全(quán)面规定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平(píng)合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合(hé)理原则，体现在证券期(qī)货交易所和(hé)证券期货经营机构从事主机交易(yì)托(tuō)管服(fú)务和相关租用活(huó)动的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地(dì)过程中的(de)可操作性，切实(shí)提升市(shì)场主(zhǔ)体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看，《管理(lǐ)规(guī)定》共(gòng)五(wǔ)章28条，对证券期货(huò)行(xíng)业主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服务(wù)和相关租用活(huó)动提(tí)出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看，首先(xiān)是(shì)总则明确立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易(yì)托管服务和(hé)相关租用活(huó)动的基本原则(zé)以(yǐ)及监(jiān)督(dū)管理。

　　根据《管(guǎn)理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是(shì)指证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的(de)信息系统可(kě)以连接(jiē)证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其(qí)次是证券期货交易所要求。明(míng)确了证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托(tuō)管服务有关(guān)要求。主要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货(huò)交易所实施专(zhuān)区(qū)管理，统一专区交易时延，建设(shè)运维要求(qiú)不得低于(yú)《证券期货业(yè)信息系统托(tuō)管基本(běn)要求》中三(sān)级(jí)系统的受托方(fāng)要求；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源(yuán)分(fēn)配、服(fú)务申请、服务协议、收费要(yào)求、服务退出与资源再分配等方面(miàn)保障证券期货交(jiāo)易所提(tí)供有关服务的公平合理；加(jiā)强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期(qī)货交(jiāo)易所(suǒ)需建立健(jiàn)全监控指标及应急(jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证券期货交易所提供主机交(jiāo)易托管服务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行(xíng)区分，对主机交易托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理(lǐ)，并确保相(xiāng)关(guān)专区到核心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证(zhèng)券期货经(jīng)营机构要求。明(míng)确(què)了(le)证券期(qī)货经营机(jī)构租用(yòng)主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。具体来看，从(cóng)安(ān)全(quán)保(bǎo)障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托(tuō)管资源的一般(bān)要求作(zuò)出规定。从能力(lì)评估、治理(lǐ)架构、尽职(zhí)调查等方(fāng)面确(què)保证券期货(huò)经营机构能够保障客户(hù)设施的安(ān)全运行。明(míng)确证券期货(huò)经营机构对证券期货交(jiāo)易(yì)所的(de)报告要求。

　　《管理规定》提到，证券(quàn)期货经营机构租(zū)用主机(jī)交易托(tuō)管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期(qī)货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员保障、资金投入、客户需求(qiú)等(děng)方(fāng)面充分评估，审慎选择服务(wù)客户，确保自身能力可以(yǐ)保障客户(hù)软件或(huò)硬件设施的(de)安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户(hù)的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机构的(de)信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督管理。明确证券期货交易所的监管报(bào)告义(yì)务，规定中(zhōng)国证监(jiān)会及(jí)其派出机构(gòu)结合(hé)法定职责，对证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所及(jí)证券期货(huò)经营机构(gòu)实(shí)施现场检(jiǎn)查和非现(xiàn)场检查，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反本(běn)规(guī)定，或者(zhě)在监管(guǎn)工作(zuò)中不履(lǚ)行职责，或者不(bù)履行本(běn)规定有关(guān)报告义(yì)务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证券(quàn)期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警(jǐng)示函、责令(lìng)限期(qī)改正等行政(zhèng)监管措施(shī)，对有关高(gāo)级管理人员给予警告、记过(guò)、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责令证券期(qī)货(huò)交易(yì)所对其(qí)他责(zé)任人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定(dìng)，中国证监(jiān)会及其派出机构可以依照(zhào)《证券(quàn)期(qī)货业网络和信息安全管理办法》有关规定，对有关机(jī)构和人员(yuán)采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券交易(yì)所原副总(zǒng)经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪(jì)委(wěi)国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组、浙江省纪委(wěi)监委(wěi)消息(xī)，上海证券交易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖涉嫌严重(zhòng)职务(wù)违法，目前正(zhèng)在牛剖层皮革是不是真皮，牛皮革是什么材质(zài)接(jiē)受中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监(jiān)察(chá)组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监(jiān)委(wěi)监(jiān)察调查(chá)。

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