零容忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合(hé)计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代(dài)已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公(gōng)司(sī)涉嫌在郑州(zhōu)华晶金刚石股(gǔ)份有限公(gōng)司2016年非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未(wèi)勤(qín)勉尽责(zé)案，已(yǐ)由(yóu)中国证监会调查(chá)完毕，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)依法拟对公司做出行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券(quàn)系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票项目保荐(jiàn)人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发(fā)行(xíng)股票的审查反(fǎn)馈意见(jiàn)中要求保荐机(jī)构对本(běn)次发行(xíng)对象的(de)认购资金来(lái)源及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义(yì)务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一(yī)北京天(tiān)证远洋基金管(guǎn)理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资金来源审慎核查(chá)。天证远洋实际出资与(yǔ)其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行过程与认购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告》存在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券在持续督导期间未对募集(jí)资金置换预投资金事(shì)项审(shěn)慎核查，未充分 核查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途和(hé)程序，未(wèi) 对(duì)涉诉事(shì)项保持(chí)合理的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责(zé)令改正，给(gěi)予警告(gào)，没收(shōu)保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以566tan1等于多少，tan1等于多少兀万元罚款。对定(dìng)增(zēng)项目的(de)保(bǎo)荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚(fá)款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表(biǎo)人郑(zhèng)克(kè)国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经(jīng)离开了(le)证券行业。

　　而郑克国(guó)已经离开(kāi)东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东(dōng)北证券(quàn)离职(zhí)，去年(nián)入(rù)职了中德证券。

　　股东减持(chí)计(jì)划被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已(tan1等于多少，tan1等于多少兀yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔(gé)近七(qī)年(nián)，但(dàn)证监会仍对东(dōng)北证券立案调查并处(chù)以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持强监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的(de)决心。

　　对于东北证券而(ér)言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年(nián)IPO承(chéng)销保荐(jiàn)项目，成功发行(xíng)的仅有2家，较(jiào)2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入合(hé)计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北(běi)证券股东吉(jí)林(lín)信托因自身(shēn)经营发展需要等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年(nián)5月(yuè)5日(rì)，吉林信托没(méi)有任何一股(gǔ)。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清仓式”股(gǔ)权(quán)转让一事，至今仍未有着落。

　　据(jù)了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监(jiān)会立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公(gōng)司股份事项均(jūn)属于规定不(bù)得减持范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚(yà)泰集团(tuán)和吉(jí)林信(xìn)托不(bù)得减持(chí)公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃(āi)落地，东北(běi)证券(quàn)的(de)股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司(sī)投(tóu)资与(yǔ)销售交易业务、投(tóu)资银行(xíng)业务收入增加所致。

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