科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别(bié)发布(bù)公告称，其收(shōu)到(dào)证(zhèng)监会下发(fā)的《行(xíng)政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股票(piào)上市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公司(sī)的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院消(xiāo)息(xī)显示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及(jí)两(liǎng)名保代、天健(jiàn)会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在(zài)被起诉名单(dān)中。

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　　欺诈发行+信披违法违规(guī)

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶方面的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处(chù)罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通(tōng)过(guò)虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验(yàn)收单据(jù)入账(zhàng)、安排资金回款、提(tí)前确认收入(rù)等方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当(dāng)年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫(zǐ)晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年末以及(jí)2019年上(shàng)半年末对外担保(bǎo)余额分(fēn)别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续(xù)通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入(rù)、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未按规定披露对外(wài)担保的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储责令改正，给予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对实控人郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款(kuǎn)。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措施，其他相关(guān)负(fù)责(zé)人也被处以罚款、5年(nián)市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示(shì)，其(qí)于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查明，泽达易盛在(zài)公告的证券(quàn)发(fā)行(xíng)文(wén)件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披(pī)露关联交易、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在(zài)上(shàng)市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿(hóng)签订(dìng)虚(xū)假合(hé)同、开展丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载(zài)的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占(zhàn)当(dāng)期报(bào)告记载的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽达易盛处以非法所募集(jí)资金金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监(jiān)会(huì)最终对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任董事长(zhǎng)、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书应岚被(bèi)罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不(bù)同幅度(丬这个偏旁读什么 小说，丬这个偏旁读什么字dù)的上涨(zhǎng)。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股(gǔ)东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提(tí)起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“靴子落地”，两家公司也进(jìn)入到停牌及被终止上(shàng)市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布公告称，公(gōng)司触及《上海(hǎi)证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市。公(gōng)司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市(shì)起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)事先告知书。在收到终止上市告(gào)知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述和申(shēn)辩(biàn)。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票(piào)上(shàng)市事宜进行审议(yì)，并根据上(shàng)市委(wěi)员会的审核意(yì)见(jiàn)作(zuò)出(chū)是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上市的决定(dìng)。

　　根据相关规定，若(ruò)股票被终止(zhǐ)上(shàng)市，自交易所公告对股票作出(chū)终止上市的决定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交易日起(qǐ)，相(xiāng)关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期(qī)，并在股票简称前冠以(yǐ)“退市(shì)”标(biāo)识，退市整理期(qī)的交易期(qī)限为15 个交易日(rì)。交(jiāo)易所(suǒ)将在退市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内对股票予以(yǐ)摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)。

　　另外(wài)，4月21日晚间，上海金(jīn)融(róng)法(fǎ)院官微发布(bù)消息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其已(yǐ)于当日收到12名投资者共同起诉泽达(dá)易(yì)盛等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资者同(tóng)时申请适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)程序审理(lǐ)案件。上(shàng)海金(jīn)融法(fǎ)院称，其(qí)将依(yī)法审(shěn)查，及(jí)时公(gōng)布进展情况(kuàng)。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除了泽达易(yì)盛及实(shí)控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶晨亮）、天(tiān)健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师(shī)事务所也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴(xīng)证(zhèng)券曾发(fā)布(bù)公告(gào)称，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票(piào)并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保(bǎo)荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中(zhōng)心公(gōng)告称(chēng)，关注到(dào)上海金融法院收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请，起诉(sù)投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行(xíng)。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注(zhù)诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)，发布普通代(dài)表人(rén)诉讼权利(lì)登记(jì)公告，拟相关法律法规公开征集并接受50名以上（含(hán)50名）投(tóu)资者特(tè)别(bié)授权，申请参加(jiā)普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼并申请转换特别代(dài)表人(rén)诉讼。

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