零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案(àn)，证监会拟对东北证券合计(jì)被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没750多万

　　两名保代(dài)已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开发行股票及持续督导期间(jiān)未勤勉尽(jǐn)责案，已由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法拟对公(gōng)司(sī)做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券系(xì)豫金(jīn)刚石 2016 年(nián)非公开发行(xíng)股票项目(mù)保荐人(rén)，中国证监会在豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的审查(chá)反馈意见中(zhōng)要求保(bǎo)荐机(jī)构对本次发(fā)行对象(xiàng)的认购资金来源及合法性、是否具备履行认购义务的能力进行核查，公(gōng)司(sī)未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天证(zhèng)远洋(yáng)基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的(de)资金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与其承(chéng)诺不符。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发(fā)行股票发行过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募(mù)集(jí)资金置换预投资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况(kuàng)，未充分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持合理的(de)职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会(huì)拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务(wù)收入(rù)188.7万元，并处以566万元(yuán)罚(fá)款。对(duì)定增项目的(de)保荐代表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以10万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)；对(duì)傅坦给(gěi)予(yǔ)警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查(chá)询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数(shù)据，这意(yì)味着两人(rén)已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经离开(kāi)东(dōng)北证券，在2018年入职了(le)中天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年(nián)从东(dōng)北证券(quàn)离职，去年入(rù)职(zhí)了中德证券。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划(huà)被暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石(shí)已退市，且定增项目已时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查(chá)并处以三免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费倍的(de)高额罚款，体现监管层在(zài)全(quán)面注册(cè)制(zhì)背(bèi)景下(xià)，继续保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心(xīn)。

　　对于免费的播放器有哪个，在哪里看最新电影免费东(dōng)北证(zhèng)券而(ér)言(yán)，影响不仅仅(jǐn)是(shì)罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项(xiàng)目(mù)，成功发行(xíng)的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间(jiān)按市场价(jià)格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有(yǒu)任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去年7月就已经公(gōng)布的大(dà)股东亚太集(jí)团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关规定，东北证券在被中国证监会立案调(diào)查(chá)期间，公司大股(gǔ)东(dōng)不(bù)得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属(shǔ)于规(guī)定不得减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信托不得(dé)减持公司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股(gǔ)权变或(huò)将很(hěn)快实现。

　　根据(jù)东(dōng)北证(zhèng)券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券(quàn)实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净(jìng)利(lì)润3.73亿元(yuán)，扭亏(kuī)为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是公司投资与(yǔ)销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务(wù)、投资银行(xíng)业务收(shōu)入增(zēng)加所致。

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