直播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处(chù)罚。

　　证监会(huì)官网显(xiǎn)示(shì)，日前四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券某营业(yè)部及员(yuán)工双(shuāng)双(shuāng)出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短视(shì)频(pín)、开展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为(wèi)第(dì)三方(fāng)引流，并收取直播打赏、会员订阅费、感谢费(fèi)等，谋(móu)取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期(qī)三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直(zhí)播成为各(gè)行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于(yú)直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流(liú)量”时需要(yào)直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资(zī)质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规活(huó)动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府(fǔ)大道证(zhèng)券营业(yè)部及员工遭遇四川证(zhèng)监局(jú)开出的警示函(hán)，涉嫌谋(móu)取(qǔ)不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川(chuān)证监局指出(chū)，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通(tōng)过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机(jī)构及其工作人员廉洁从(có三沙市有多少人口2022，目前三沙市有多少人口ng)业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得违规从(cóng)事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从事与所在机(jī)构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲(chōng)突的活动。基于(yú)此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采取出(chū)具警示函(hán)的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同(tóng)时(shí)， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川证监局认为，该营业部(bù)合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格(gé)规范从(cóng)业(yè)人员执(zhí)业行为(wèi)。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁到普通一线员工(gōng)，恒(héng)泰证券旗下热衷于(yú)通过短视频平台进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛(niú)壮(zhuàng)出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一(yī)定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证(zhèng)券官(guān)方抖音账号的粉(fěn)丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款视频播(bō)放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号(hào)数量(liàng)也(yě)有(yǒu)不少(shǎo)，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名(míng)的恒泰证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上月直(zhí)播暂停期(qī)间，大量粉丝在其短视频中留言(yán)追(zhuī)问(wèn)，期待(dài)早(zǎo)日开播。

　　中证协(xié)登记信(xìn)息显(xiǎn)示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登(dēng)记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销(xiāo)。同(tóng)月，熊某平(píng)在(zài)武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状(zhuàng)态(tài)为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规(guī)问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活动(dòng)的即时性，合规(guī)问题也(yě)成为证(zhèng)券行业(yè)抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需(xū)要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投(tóu)资咨询机构黑龙江省容维证券(quàn)数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证监局出(chū)具(jù)警示函。经(jīng)查，容维证(zhèng)券(quàn)员(yuán)工(gōng)马某某无(wú)证券投资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为(wèi)。