金融界4月(yuè)21日消(xiāo)息(xī) 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部门负(fù)责人表示，欺诈发行(xíng)、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤(liú)”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩(zhì)序和金融(róng)安全。

　　中办(bàn)、国办(bàn)《关于依法(fǎ)从严(yán)打击(jī)证券违(wéi)法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯罪案件，立体化(huà)打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构，如何(hé)推(tuī)动对上述发行人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机(jī)构及其责任人员(yuán)等(děng)相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券(quàn)违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券(quàn)违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务院对资本市场违(wéi)法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一是(shì)对于(yú)证券发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两(liǎng)案的行政(zhèng)责任(rèn)方面，我会依法向(xiàng)泽(zé)达易盛（天津）科(kē)技股份有限公司（以(yǐ)下简(jiǎn)称泽达易盛(shèng)）和广东紫晶信息(xī)存储技术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市(shì)场禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政(zhèng)处罚(fá)，并对部分(fēn)责(zé)任人员(yuán)采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安(ān)机关(guān)的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的(de)当事人依(yī)法及(jí)时移送公(gōng)安机关处(chù)理(lǐ)，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工作。另外(wài)，根据《上(shàng)海(hǎi)证券交易所科创(chuàng)板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶(jīng)存储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格(gé)投(tóu)资(zī)者及时(shí)有效地(dì)追究违(wéi)规上市公司及(jí)其(qí)相(xiāng)关中介机(jī)构等责(zé)任主(zhǔ)体的民事赔偿(cháng)责(zé)任。民事责任是资本市场法律责任(rèn)体系(xì)的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也是提高(gāo)资本市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护(hù)投资者合法权益，督促市场参(cān)与各(gè)方归位尽责，形成资本(běn)市场良好生态。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司(sī)提供保荐、承(chéng)销服(fú)务的(de)证券公(gōng)司、出具(jù)审计报(bào)告的或者法律意见书的(de)证券(quàn)服务(wù)机构等违规主体实施精(jīng)准(zhǔn)打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构故意参与造假(jiǎ)，情(qíng)节恶劣，坚决严惩(chéng)，从重处(chù)罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违(wéi)法程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效(xiào)率、赔(péi)偿(cháng)投(tóu)资者损失意愿和能力(lì)等因(yīn)素，依法妥善处理(lǐ)，让中介机构为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是关于(yú)中(zhōng)介机(jī)构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会(huì)计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业人(rén)员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合(hé)规风险意识和廉洁从业(yè)水平等，是(shì)保障(zhàng)证(zhèng)券(quàn)服务质量(liàng)的(de)重要(yào)因素。如果(guǒ)在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务(wù)造(zào)假等案(àn)件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合法权益，目前在投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护(hù)方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证(zhèng)券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律(lǜ)法规(guī)规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺、单(dān)独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼等(děng)一系列(liè)投资者赔(péi)偿救济制(zhì)度(dù)。这些制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中(zhōng)采用(yòng)何种(zhǒng)方式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体的(de)意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，目标(biāo)都是(shì)有效保护投资者、惩戒和震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服务(wù)中心发(fā)布(bù)公(gōng)告，表示密切关注泽达易盛普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)进展，如上海金融法院受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代(dài)表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接受投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特(tè)别代(dài)表人诉讼。特别代表人诉讼制度具有“默(mò)示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案的(de)民事(shì)赔偿问题，200克等于多少毫升水，200克是多少ml水适格投资者的(de)合(hé)法(fǎ)权益可以在诉(sù)讼程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股(gǔ)份有限公司作为紫晶(jīng)存储申请首(shǒu)次(cì)公开(kāi)发(fā)行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介(jiè)机构正在主(zhǔ)动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规(guī)模将(jiāng)根据最终计算的(de)适格投资者损(sǔn)失(shī)赔(péi)付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者的投资损失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以(yǐ)高效、快捷地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存储案(àn)的民事赔偿问题(tí)，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可以(yǐ)积极参与(yǔ)先(xiān)行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔，以(yǐ)维护(hù)自身(shēn)合法权益。

　　3.中信建投证(zhèng)券股份有限公司披(pī)露(lù)的公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承(chéng)诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务院(yuàn)证券监(jiān)督管(guǎn)理机构对涉(shè)嫌证(zhèng)券期货(huò)违法的(de)单位或者个人进行调查期间(jiān)，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有(yǒu)关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者不良(liáng)影响并(bìng)经国务院证券监(jiān)督管理机构认可，当(dāng)事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机(jī)构终止案(àn)件(jiàn)调查的行政执法方(fāng)式。相关法律法规明(míng)确规定了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监(jiān)督(dū)制约机制等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度(dù)实施办法》等规(guī)定，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定(dìng)需要(yào)综(zōng)合(hé)考虑当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行为可(kě)能获得的(de)收益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可(kě)能被(bèi)处以罚款和(hé)没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者(zhě)因当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭(zāo)受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金数(shù)额(é)通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失(shī)，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺这一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投资者的损(sǔn)失。因此，当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可(kě)以一并解决案件相关的行政处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民(mín)事追责相(xiāng)统一(yī)的效果。

　　对于(yú)中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向我200克等于多少毫升水，200克是多少ml水='color: #ff0000; line-height: 24px;'>200克等于多少毫升水，200克是多少ml水会(huì)提交当事(shì)人(rén)承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券(quàn)法》《证券期货(huò)行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度实施规定》等(děng)规(guī)定，依法依规决(jué)定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对于(yú)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构(gòu)开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京市(shì)康达律师事务(wù)所等中介(jiè)机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤勉尽责，近日(rì)已被我会立案。在(zài)紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东恒益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其(qí)在相关(guān)执业行为中的勤勉尽(jǐn)责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申(shēn)请(qǐng)证券期货(huò)行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺等情形，依(yī)法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需(xū)要指出的是，我们将关注相关中介(jiè)机构有关责(zé)任人员(yuán)在(zài)上(shàng)述案件中的执业行为，如果发现有(yǒu)关责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将(jiāng)依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保障资本市场高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守(shǒu)法律法(fǎ)规和职业道德要求(qiú)，勤(qín)勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业(yè)声誉。

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