在(zài)“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针(zhēn)下，私募基(jī)金行业监(jiān)管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基金业协会(huì)网站披(pī)露的(de)一则公告显示(shì)，雪杉基(jī)金存在违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四项违规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受(shòu)理其(qí)私募基金产品备(bèi)案六个(gè)月(yuè)；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉(shān)基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券(quàn)投资(zī)基金(jīn)业协(xié)会网站(zhàn)披(pī)露了(le)一则纪律处分(fēn)事(shì)先告知书(shū)送(sòng)达公告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事(shì)违法(fǎ)违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此(cǐ)承(chéng)担法律(lǜ)责(zé)任，协会拟(nǐ)对其(qí)作出纪律(lǜ)处(chù)分。

　　公(gōng)告(gào)显示，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)存在四(sì)项违规行为：

　　一是(shì)违(wéi)反专业(yè)化运营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成《业(yè)务合作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过深圳雪杉在管产品(pǐn)“雪杉夏(xià)桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲新芦淞产业(yè)发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合(hé)作协议》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募基金(jīn)管理人专业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向(xiàng)投(tóu)资者披露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券(quàn)投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪(xuě)杉常升(shēng)2号”分别数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意投向(xiàng)上海映雪投资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私(sī)募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年(nián)2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗1号基金”投(tóu)向上海(hǎi)映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董(dǒng)事(shì)长(zhǎng)郑(zhèng)宇为上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事(shì)务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易(yì)构成(chéng)关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当(dāng)性管(guǎn)理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其(qí)风(fēng)险测评问卷则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人(rén)，应(yīng)当对发生在各(gè)自任职(zhí)期间公司的(de)违规行为承(chéng)担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开谴(qiǎ数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意n)责、暂停(tíng)受理其私募基(jī)金产(chǎn)品备案六个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管(guǎn)处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深圳(zhèn)证(zhèng)监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行谨慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等(děng)方式对个别投(tóu)资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风(fēng)险承担(dān)能(néng)力(lì)进行评估、未按照合(hé)同约定(dìng)如实向投(tóu)资(zī)者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私募管理(lǐ)办法》第三(sān)十三(sān)条规定，决定对其采取出具警(jǐng)示函的行(xíng)政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪(xuě)杉基金成立(lì)于2015年(nián)，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人，全(quán)职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管(guǎn)变更。目前雪(xuě)杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意(yì)的是(shì)，百亿私募映雪投资(zī)为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基(jī)金还有一(yī)家关(guān)联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限(xiàn)公司，雪杉基金持(chí)股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基(jī)金管理人。

　　雪杉(shān)基(jī)金(jīn)官网显示(shì)，雪(xuě)杉基金还(hái)在香(xiāng)港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介(jiè)绍(shào)，雪杉的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性股指等宏观(guān)经济和(hé)估值指标，以分析(xī)并(bìng)提取经济(jì)周期中的趋势性行业(yè)和(hé)事件以最大(dà)化投资(zī)上行收益，同(tóng)时引入(rù)非(fēi)公开市场(chǎng)投(tóu)资中(zhōng)的(de)个体性估值(zhí)和内在价值数字大写金额正确写法是什么意思，数字金额大写规范注意分析体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新(xīn)闻(wén)动态便(biàn)停止更新。

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