金融界4月21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负(fù)责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系(xì)科(kē)创板首批欺诈发行案件答(dá)记者问。证监会有关部(bù)门(mén)负(fù)责人表(biǎo)示，欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等(děng)资本市场(chǎng)“毒(dú)瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容(róng)忍(rěn)”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯罪(zuì)案件，立体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国(guó)务院对资本市场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形(xíng)成(chéng)强力震慑。

　　具体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推(tuī)动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权益(yì)，危(wēi)及(jí)市场(chǎng)秩序(xù)和(hé)金融安(ān)全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国(guó)务院对资本市场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动(dòng)对(duì)欺诈发(fā)行(xíng)等违法犯罪行为实(shí)行(xíng)行政、民(mín)事(shì)、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发行人及(jí)相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行政责(zé)任(rèn)方面(miàn)，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天(tiān)津）科技股份有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存(cún)储技术股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称紫(zǐ)晶(jīng)存储）及相关(guān)责任人作出行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分(fēn)别(bié)对(duì)泽达易(yì)盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处(chù)罚，并对(duì)部分(fēn)责任人员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与(yǔ)公(gōng)安机关的沟通协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推(tuī)动案件(jiàn)刑(xíng)事追责相关工作(zuò)。另(lìng)外，根据《上海证券(quàn)交(jiāo)易(yì)所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)启动重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。

　　二是依法支持适(shì)格投资者及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公司及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责(zé)任(rèn)主体的民事(shì)赔偿责(zé)任。民事(shì)责任是资本市场法娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星律(lǜ)责任体(tǐ)系的重(zhòng)要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要一(yī)环(huán)，也是提高(gāo)资本市场(chǎng)违法(fǎ)违(wéi)规成本(běn)的重(zhòng)要(yào)举措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市场参与各方归位尽责(zé)，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销服务的证券公司、出(chū)具(jù)审计(jì)报(bào)告的或者法(fǎ)律意见书(shū)的证券(quàn)服(fú)务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌(xián)执(zhí)业未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿投(tóu)资者损失意愿和能力等因素(sù)，依(yī)法(fǎ)妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为付(fù)出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中介机构(gòu)的责(zé)任(rèn)人员。证券公司、会计师事务所、律师(shī)事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构从业人员的道(dào)德水准、专业能力、合规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业(yè)水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果在欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等案件(jiàn)中发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈(zhà)发行案严重损害(hài)投资者合法权益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法(fǎ)律法规规定(dìng)了包括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行(xíng)政执法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列投资者(zhě)赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优(yōu)势(shì)，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不(bù)同投(tóu)资(zī)者赔(péi)偿救(jiù)济(jì)制度的(de)适用条件、投(tóu)资者获赔的(de)充分性和有效性(xìng)、赔付责任主(zhǔ)体的(de)意(yì)愿和能力等(děng)因素，目(mù)标都是(shì)有(yǒu)效(xiào)保护投(tóu)资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上(shàng)海金融法院已经(jīng)收到(dào)泽达易盛普通代表人诉(sù)讼起诉材(cái)料，中证(zhèng)中小投资(zī)者(zhě)服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)受理并裁定适(shì)用(yòng)普通代(dài)表人诉讼，将依法接受投(tóu)资者特(tè)别(bié)授(shòu)权(quán)，申请(qǐng)参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼(sòng)制(zhì)度具有“默示加(jiā)入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解(jiě)决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限公司作为紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储申请首次公开(kāi)发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先(xiān)行赔(péi)付(fù)专(zhuān)项基金(jīn)（上述(shù)金额为(wèi)公司初步估算结(jié)果(guǒ)，基(jī)金规(guī)模将根据(jù)最终计算的(de)适(shì)格投资者(zhě)损(sǔn)失赔付金额进(jìn)行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格(gé)投(tóu)资者的投(tóu)资损(sǔn)失。先(xiān)行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案(àn)的民(mín)事赔偿问题，适格投资者可以积极(jí)参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司披露的公告(gào)中(zhōng)提(tí)出向证(zhèng)监会提交证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺申请(qǐng)，证(zhèng)监会将如(rú)何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券(quàn)法》新增了证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度（以下简称当事人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承诺制度是指(zhǐ)国(guó)务(wù)院证券(quàn娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星)监督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违法的单(dān)位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期间，被调(diào)查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿(cháng)有关投(tóu)资(zī)者(zhě)损失、消除损害或者不(bù)良影响并经(jīng)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机构(gòu)认可，当(dāng)事人履行承诺后国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关(guān)法律法规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制(zhì)等。

　　根据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》等规定，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和赔偿(cháng)功(gōng)能，承诺娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星(nuò)金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当事人因涉(shè)嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能(néng)获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款(kuǎn)和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受的(de)损失等诸(zhū)多因素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常高于罚没款数额，且可用于赔偿投(tóu)资者(zhě)损失，在证券期货(huò)行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺这(zhè)一程序中(zhōng)，既可以(yǐ)实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者的损失。因此，当事(shì)人承诺制度可(kě)以一(yī)并解决案(àn)件相关的(de)行政处(chù)理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效能，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事(shì)追责相统一的效(xiào)果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公(gōng)司向我会提(tí)交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依(yī)规决定是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任(rèn)人(rén)员，下(xià)一步将如何处理？

　　答(dá)：前期，我(wǒ)会贯彻“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达(dá)律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相(xiāng)关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日(rì)已被我会立(lì)案(àn)。在(zài)紫晶存储案中，我会对中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事务所等中介机构启动(dòng)了相(xiāng)关调查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合(hé)其(qí)主(zhǔ)动先行赔付以及申请证券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注相关中介机构有关责(zé)任(rèn)人员在上(shàng)述案件中(zhōng)的执(zhí)业行为，如果发(fā)现有关(guān)责任(rèn)人员存在违(wéi)法违规行为，将依法依规予以(yǐ)严处(chù)。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构是保障资(zī)本市场高质(zhì)量发展的重要力量，中介(jiè)机构及(jí)其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业(yè)道(dào)德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造和维护风(fēng)清气(qì)正的企(qǐ)业文(wén)化(huà)和(hé)行(xíng)业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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