金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案(àn)系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监(jiān)会有关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈(zhà)发(fā)行、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办《关(guān)于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批欺诈发行(xíng)案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管(guǎn)机构，如何推动对上述发行人(rén)、控(kòng)股(gǔ)股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中介(jiè)机(jī)构(gòu)及其责任人员等相关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩(zhì)序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动(dòng)的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券(quàn)违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中(zhōng)央国务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成强力(lì)震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于(yú)证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制(zhì)人(rén)等“首恶”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在上述(shù)两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易(yì)盛（天津）科技(jì)股份(fèn)有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称紫晶存储）及相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚和市场禁入决定，分别(bié)对泽达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行(xíng)政处罚，并对(duì)部分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加(jiā)强与公安机(jī)关的沟通协(xié)调，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当(dāng)事人依法及时移送公安(ān)机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科创板股票上市规则》的(de)规定，上海证券(quàn)交易(yì)所将依(yī)法对泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启(qǐ)动重大违法强制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适格投资者及(jí)时有效地追究(jiū)违规上市公司及(jí)其(qí)相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责(zé)任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责任体系的重要(yào)组成部分，是对违法行为进(jìn)行立体式追(zhuī)责(zé)的重要一环，也是提高资本(běn)市场违(wéi)法(fǎ)违(wéi)规(guī)成本(běn)的重要举措。我会将(jiāng)进一步畅通投(tóu)资者(zhě)权利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者合法权益(yì)，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良(liáng)好生(shēng)态。

　　三是对(duì)于为上市(shì)公司提(tí)供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审计报告的或者法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打击。如果相关中介机构(gòu)故(gù)意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪(zuì)的，移送(sòng)司法机关处理(lǐ)；如果相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)主要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当(dāng)的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度(dù)、案(àn)件情况、执法效(xiào)率、赔偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业(yè)行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关于中介机构(gòu)的责任人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构从业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规(guī)风(fēng)险意识和廉洁从业水(shuǐ)平等，是保障证券服务质量的(de)重要因素(sù)。如果(guǒ)在(zài)欺诈(zhà)发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等案件(jiàn)中发现相关(guān)中介机构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储(chǔ)欺(qī)诈发(fā)行案严重损(sǔn)害投资(zī)者合法权益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人(rén)承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一(yī)系列(liè)投(tóu)资者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对于个(gè)案中采用何(hé)种方式(shì)，需综合考虑不同(tóng)投天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物资者赔偿救济制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充分性和有效(xiào)性、赔付责(zé)任主体的意愿和(hé)能力等因素，目标都是有效保(bǎo)护(hù)投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛(shèng)案，上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)已经收到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投资(zī)者服(fú)务中心发布公告，表示密(mì)切关注(zhù)泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展，如上(shàng)海金(jīn)融法院受理并裁定适用(yòng)普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼，将依(yī)法接受投资者特别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出(chū)”的特(tè)征，能够一揽子解(jiě)决(jué)泽(zé)达(dá)易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者(zhě)的(de)合法权益可以在诉讼(sòng)程序(xù)中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司作为(wèi)紫晶存储(chǔ)申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行赔(péi)付专项(xiàng)基金（上述金额(é)为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者(zhě)损失赔(péi)付金额(é)进行调整），用于先行赔付(fù)适格投资者的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫(zǐ)晶存(cún)储(chǔ)案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参与先行赔付(fù)程(chéng)序直(zhí)接获赔，以维护自身合(hé)法(fǎ)权(quán)益。

　　3.中信(xìn)建(jiàn)投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告中提出向(xiàng)证监(jiān)会提交证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申(shēn)请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修(xiū)订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了证(zhèng)券领域行政执法当事人承(chéng)诺制(zhì)度（以(yǐ)下(xià)简称当事人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违法的单(dān)位或者个人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除损害或者不良影响并经国务院证券监督管理机构认(rèn)可，当事人履行承诺后国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构(gòu)终止(zhǐ)案件调查的(de)行(xíng)政执法方(fāng)式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度的基本流程、适用范围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿(cháng)功(gōng)能，承诺金数额的确定需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事(shì)人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为依(yī)法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌(xián)违法行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金(jīn)数(shù)额(é)通常高于罚没款数额(é)，且可(kě)用于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺这一(yī)程序中，既可以实现(xiàn)对申请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以一并解决案(àn)件相关的行政(zhèng)处(chù)理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效(xiào)能，达到行政(zhèng)追责(zé)与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中信建投证券股份有限公司(sī)向我会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺申请，我会将依(yī)据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法》《证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺制度实施规定》等规(guī)定，依法依规决定是否受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构及其责任(rèn)人员，下一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构(gòu)开展“一案(àn)双查(chá)”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限(xiàn)公司(sī)、天健(jiàn)会计师事务(wù)所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等中介机构因涉(shè)嫌在(zài)相关执(zhí)业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我会对中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚会计师事务所、致同会计(jì)师事务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调(diào)查工作，后续将根据其在(zài)相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请(qǐng)证(zhèng)券(quàn)期货行政执法当事人承诺等(děng)情形，依法进(jìn)行下一步处理(lǐ)。需要指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介机构有关责任人员在上述案件中(zhōng)的执天兵天将指哪个生肖，天兵天将指哪个生肖的动物(zhí)业行为，如果发现(xiàn)有关责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介机构是保障资本(běn)市(shì)场高(gāo)质量(liàng)发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介(jiè)机构及其从业人(rén)员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律(lǜ)法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清(qīng)气正的企业文化和行业(yè)文化，珍视行(xíng)业声誉。

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