在“扶优限(xiàn)劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金(jīn)行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在违(wéi)反专业化运营原(yuán)则等(děng)四项违(wéi)规行为。根据相(xiāng)关规定，协(xié)会拟对雪(xuě)杉(shān)基金公开谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金产品备案(àn)六(liù)个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某公开谴责(zé)。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金(jīn)被暂停备案六个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则(zé)纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌(xián)从事违法违规行(xíng)为，时任(rèn)高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责任，协会拟对(duì)其作(zuò)出纪律(lǜ)处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四(sì)项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一(yī)是违反专(zhuān)业化运(yùn)营原(yuán)则。其一，2019年(nián)5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿(ā)杏(xìng)达成《业务合作协议》，由债券(quàn)发行人关(guān)联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号(hào)私募证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向指(zhǐ)定债(zhài)券产品(pǐn)。其(qí)二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称株洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产(chǎn)品购(gòu)买指定债券。以上行为(wèi)不符(fú)合私募基金管理人专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露关(guān)联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐3号(hào)”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向(xiàng)上海映(yì重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗ng)雪投资管理中心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪(xuě)）在管产品“映雪吴钩15号(hào)私募(mù)基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元、0.51亿(yì)元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资(zī)期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪(xuě)执(zhí)行事务合伙人、实际控制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成关联交易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适当性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王某的基金(jīn)合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其(qí)风(fēng)险测(cè)评(píng)问卷(juǎn)则于2016年9月21日(rì)签署(shǔ)。

　　四是一般员工(gōng)违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓展、投(tóu)资运营、财务等岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪(xuě)杉合规风控负(fù)责人，应当(dāng)对发生(shēng)在各自任职期间公司的违规行为承(chéng)担相(xiāng)应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对(duì)深(shēn)圳雪杉公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私(sī)募基(jī)重庆小面调料哪个牌子正宗一些呢 重庆小面是碱水面吗金产品备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金(jīn)曾收警示函(hán)

　　值(zhí)得注意(yì)的是，这已经不是雪杉(shān)基金(jīn)首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对(duì)雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告(gào)显示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在(zài)从事私募基金业务活(huó)动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调(diào)查等(děng)方式对个别投资者(zhě)的(de)风险(xiǎn)识别能(néng)力(lì)和(hé)风险承担(dān)能力进(jìn)行(xíng)评估、未按(àn)照合同约定如实向投资者(zhě)披露可能影响投资者合法(fǎ)权(quán)益的(de)重大信息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第三十(shí)三(sān)条规(guī)定，决(jué)定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪(xuě)投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注(zhù)册资(zī)本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为(wèi)私募证券投(tóu)资(zī)基金管理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年(nián)2月份(fèn)，雪杉基(jī)金(jīn)曾进行高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉(shān)基金的(de)法人、总(zǒng)经理为汲培欣，合规风控负(fù)责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)为雪杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门投(tóu)资管理有限公司(sī)，雪杉基(jī)金持股(gǔ)50.5％。塔门投资(zī)为(wèi)私募股权(quán)、创(chuàng)业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官网显示(shì)，雪杉(shān)基金还在(zài)香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限公司(sī)，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同(tóng)效(xiào)应，为投(tóu)资人寻找(zhǎo)海外(wài)长期稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追(zhuī)踪资产价(jià)格(gé)指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标(biāo)性股指等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和事(shì)件以最大化投(tóu)资上(shàng)行收益(yì)，同时引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性(xìng)估值和内在(zài)价值分(fēn)析体系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定投资(zī)的下(xià)行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停止更新。

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