昨日晚间，证监会就《证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易托管管理规定（征(zhēng)求意见稿(gǎo)）》向社会(huì)公(gōng)开征(zhēng)求(qiú)意见。

　　进一(yī)步规(guī)范(fàn)证券期(qī)货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)服务和相关租(zū)用活动

　　为规范证券期货市场主机交易托(tuō)管活动，保护投资(zī)者(zhě)合法权(quán)益，维(wéi)护证(zhèng)券期货市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主(zhǔ)机(jī)交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简(jiǎn)称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求(qiú)意见。

　　据(jù)了解，近年来(lái)，证券期货(huò)交易所向市(shì)场(chǎng)相关机(jī)构提(tí)供主机交易托管资源，为行业(yè)提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对(duì)于提升行业信息基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障(zhàng)行业(yè)信(xìn)息系统安全稳(wěn)定(dìng)运行发挥了重要作用(yòng)。

　　但随着证券期货市场的不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托管(guǎn)资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等问题逐(zhú)渐(jiàn)凸显，为进一(yī)步中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗规(guī)范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场主机(jī)交易托(tuō)管服(fú)务和相关租用活动，促进证券期货市场的(de)平稳(wěn)健康发展(zhǎn)，证监(jiān)会(huì)起草《管理规定(dìng)》。

　　据悉，《管(guǎn)理(lǐ)规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全(quán)面覆盖各类主体。结(jié)合业(yè)务活动的具体特点，《管理规定》将主机交易托(tuō)管相关(guān)主体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所和(hé)证券期货经(jīng)营机构两部(bù)分，分别(bié)提(tí)出完善的监管(guǎn)要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住安(ān)全(quán)底线。安全(quán)运行是(shì)从事主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活(huó)动(dòng)的基(jī)础和(hé)前提，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规定了主机(jī)交易托(tuō)管资源的安全管理要求，明确了证券期货经营机构的(de)尽职调查和业(yè)务(wù)审批机(jī)制，从安(ān)全(quán)的角度作(zuò)出全面规(guī)定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管(guǎn)理(lǐ)规(guī)定》将公平合理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构从事主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的(de)各个环(huán)节，同(tóng)时(shí)也充分注重有关(guān)规定落(luò)地过程中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获(huò)得感(gǎn)。

　　从主要内(nèi)容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券(quàn)期货行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务(wù)和相关租用(yòng)活动提(tí)出了要求。

　　具(jù)体来(lái)看，首先(xiān)是总则明确立法宗旨(zhǐ)、适(shì)用范围，从事主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)的基本原则以及监督管理。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主机交易托管(guǎn)资源，是(shì)指证券期(qī)货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网络、软件或(huò)硬件设施等(děng)资(zī)源，部署在(zài)相关资源(yuán)的(de)信息系统可以连接证(zhèng)券期(q中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗ī)货交易(yì)所交易系统(tǒng)。

　　其次是证券期货交易所(suǒ)要求。明确了证券期货交易所提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务有关要(yào)求。主要包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交易(yì)所实施(shī)专区管理(lǐ)，统一专区交易(yì)时延(yán)，建(jiàn)设运维(wéi)要求不(bù)得低(dī)于《证券期货业信息(xī)系统(tǒng)托管基本要(yào)求》中三级系统(tǒng)的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求(qiú)、服务退出与资源(yuán)再(zài)分配等方面保障(zhàng)证券期(qī)货交易所提供(gōng)有关服(fú)务(wù)的公平合(hé)理；加强风(fēng)险防控，证券期货交易(yì)所需建立健全监控指标及(jí)应急处置(zhì)机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交易托管服务的，应当将(jiāng)主机交易托管资源和其(qí)他主机(jī)托管(guǎn)资源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机交易托管资源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相(xiāng)关专区(qū)到核心交易系统通(tōng)信前端的通信时延保持一致。

　　再次(cì)是(shì)证(zhèng)券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货(huò)经营机(jī)构租(zū)用主机交易托管资源有(yǒu)关(guān)要求(qiú)。具体(tǐ)来看，从(cóng)安全保障(zhàng)方面，对(duì)证券期货经(jīng)营机构租(zū)用主机交易托管资源的一般要求作(zuò)出规定。从能力评估、治(zhì)理架构、尽(jǐn)职调查等方(fāng)面确保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保障客户设施(shī)的安全运行。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期货交易所的(de)报告要求。

　　《管理规中国航发属于央企还是国企啊 中国航发是上市公司吗定》提到(dào)，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托管资源部署(shǔ)客户提供的(de)软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营机构(gòu)部署客(kè)户设施(shī)）的(de)，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等方面充分(fēn)评估，审慎选(xuǎn)择服务(wù)客户，确保(bǎo)自(zì)身能力可以(yǐ)保障客户软件或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行，并(bìng)将不(bù)同(tóng)客户的信(xìn)息系统、客户与(yǔ)经营机构(gòu)的信息系统进行有效隔离。

　　最后是(shì)监(jiān)督(dū)管理。明确证券期货交(jiāo)易所(suǒ)的监管报(bào)告(gào)义务，规定中国证监会及其派(pài)出机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易所及证券期货经营机构实施(shī)现场检查和(hé)非现场检查(chá)，并规(guī)定相(xiāng)应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或者在监(jiān)管工作中不(bù)履行职责，或者不履行本规定有关报告义务的，中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会可以(yǐ)对证券期货交易所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警(jǐng)示函、责令限期改正等(děng)行政监管措施(shī)，对有关高级管理人员给予警告(gào)、记过、诫勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等(děng)行政处分，并责令证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所对其他责(zé)任人给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构违(wéi)反本(běn)规定，中(zhōng)国证监会(huì)及其派出机构(gòu)可以依照《证券期货业网络和信息安全(quán)管理办法》有关规定，对有关机构和(hé)人(rén)员(yuán)采取行政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪委监委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重(zhòng)职务违法，目(mù)前正在接(jiē)受中央(yāng)纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证监会纪检监察(chá)组和浙(zhè)江省(shěng)台(tái)州市监(jiān)委监察调查(chá)。

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