为了让自己的(de)限(xiàn)售股解禁(jìn)后能获得好的回报，上市(shì)公司(sī)董事长(zhǎng)雇人拉(l吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里ā)抬自家的股票价格(gé)，然后高位(wèi)出(chū)货(huò)。

　　最近，中国证监会(huì)网站披露了一则行政处罚(fá)决定书，引发市(shì)场关注(zhù)。时(shí)为(wèi)新美(měi)星董(dǒng)事长(zhǎng)何(hé)德平(píng)和其配偶黄秀芳(fāng)提供资金，委(wěi)托蒋(jiǎng)维对新美星进(jìn)行“市值管理”，维持、抬高公司(sī)股价，以(yǐ)便后续(xù)自(zì)己(jǐ)减持获利。蒋(jiǎng)维跟毛(máo)明土、李传武(wǔ)合谋，控制35个证券账户，利用(yòng)资金优势、持股优势，连续集中(zhōng)交易新美星，影响公司股价，合(hé)计盈利4783.56万元。

　　最(zuì)终，证监(jiān)会对此(cǐ)操纵证(zhèng)券市(shì)场行为，罚没合计9567.12万元；还对何德平信息(xī)披(pī)露违(wéi)法违规，给(gěi)予警(jǐng)告，并处以40万(wàn)元罚款。

　　我(wǒ)们一起来看看，究(jiū)竟(jìng)是怎么回(huí)事。

　　董事长(zhǎng)雇人拉抬自家(jiā)股票

　　多人(rén)合谋操(cāo)纵股价

　　根据证监(jiān)会行政处罚决定书(shū)披露的信息(xī)，新美星董事长、法定代表(biǎo)人(rén)、实际控(kòng)制人何(hé)德平和(hé)他的妻子黄(huáng)秀芳当时向时(shí)任独墅湖(hú)文化传(chuán)播(bō)有限公司董事长蒋维，提供保证(zhèng)金约3200万元，这些钱部分(fēn)来自(zì)他们所(suǒ)掌(zhǎng)控(kòng)的(de)上海海得泽广投资管理中心（普通合伙）（简称海得泽(zé)广）减(jiǎn)持“新美(měi)星”所(suǒ)得。

　　他们提供(gōng)资金的目的是，委托蒋维对(duì)“新美星”进行“市值(zhí)管理(lǐ)”，维持、抬(tái)高“新美星”股价(jià)，以(yǐ)便何德平所持“新美(měi)星”限(xiàn)售股于2019年4月(yuè)26日(rì)解禁后能够(gòu)获得(dé)好的回报。

　　蒋维在收到保(bǎo)证金后，即开始利用控制的证券账户并联合其他市场(chǎng)资金在二级市场买(mǎi)入并交(jiāo)易“新美星(xīng)”，且在后续操(cāo)作中向黄秀芳反馈其操(cāo)作情况。

　　据了解，这场操纵(zòng)股(gǔ)价，蒋维还找了两个(gè)帮手共同合谋。他经人介(jiè)绍认识并联(lián)合毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)共同操纵“新(xīn)美星(xīng)”；毛明土、李(lǐ)传(chuán)武控制各自筹得的证券账户、资金(jīn)开始(shǐ)与蒋维共同交易(yì)“新美(měi)星”；在此期间(jiān)，主要由(yóu)蒋维与毛(máo)明土联系，传递、沟通(tōng)各自操(cāo)盘情(qíng)况，以利于两方交(jiāo)易决策，更好地共同抬高“新美星”股(gǔ)价(jià)。

　　根据监管披(pī)露的(de)信(xìn)息，2018年9月26日至(zhì)2019年6月(yuè)26日，蒋维联合毛明土、李传(chuán)武控制“俞(yú)某华”等35个(gè)证券账户(hù)（简(jiǎn)称账户组），交(jiāo)易“新美星(xīng)”。

　　2018年(nián)9月26日至2019年6月26日(rì)，“新美星(xīng)”股价上涨33.11％，偏离(lí)同期创业板综指26.09个百分点，偏离(lí)同期行业指数25.95个百分点。账户组累(lèi)计买入4583.44万股，买入成(chéng)交金额5.82亿元(yuán)，对应卖出4669.04万股，卖出成(chéng)交金额(é)6.30亿(yì)元。

　　经(jīng)测算(suàn)，在此期间，何(hé)德平、黄秀芳、蒋维、毛明土、李(lǐ)传武合谋，利用资金优势、持股优(yōu)势，连续集中交易“新(xīn)美星(xīng)”，影响股票(piào)交易价格，盈利4783.56万元。

　　操(cāo)纵35个账户(hù)拉抬股(gǔ)价、集(jí)中出(chū)货

　　违法获利近4800万(wàn)元(yuán)

　　我们具(jù)体(tǐ)来看看，蒋(jiǎng)维联合毛明(míng)土、李传武，控(kòng)制35个证券账户（简称账户组），是(shì)怎(zěn)么拉高(gāo)“新(xīn)美星”股价(jià)，然后出货，违法获利的。

　　总体来看，2018年9月(yuè)26日(rì)至(zhì)2019年(nián)6月26日，账户组连续集中交易“新(xīn)美(měi)星”，申(shēn)买量占市(shì)场(chǎng)申(shēn)买量比例超20％的(de)交易(yì)日有19天，峰值达到42.61％；申卖量占市场申卖(mài)量(liàng)比(bǐ)例超(chāo)20％的交易日有(yǒu)11天，峰值达到37.66％。账(zhàng)户组持股总数占总(zǒng)股(gǔ)本比例自(zì)2019年3月5日开始超过5％，持续至(zhì)2019年4月8日，2019年3月29日持流通股达到峰值，占流通股(gǔ)本的比(bǐ)例24.74％，持股(gǔ)占总股本的比例(lì)8.13％。账户组具备资金优势和持股优势。

　　具体(tǐ)来说，第一(yī)阶段，2018年9月26日开(kāi)始，账户组持续(xù)大量(liàng)买入“新美星”，当日申买(mǎi)排名(míng)第一，竞价买入成(chéng)交(jiāo)排名(míng)第一(yī)，至2019年(nián)2月28日期末持股(gǔ)量为期初(chū)持股量38.71倍，持股量显著增加。在此(cǐ)期(qī)间，“新美星”股价累计(jì)上涨(zhǎng)12.57％，偏离同(tóng)期创业板综指3.33个百分点，偏离(lí)同期行业指数（882003.WI，下同）5.53个百分点。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年4月3日，账户组集中拉(lā)抬“新美(měi)星”，期末持股量较期初增加124.23％，持(chí)股量涨(zhǎng)幅较大。

　　其中，账户(hù)组(zǔ)有两段典型的拉(lā)抬期间(jiān)：2019年(nián)3月1日至3月6日，以不低于卖一价或市(shì)价申买(mǎi)3,729,100股(gǔ)，占账户组同期(qī)申买量68.11％，对(duì)应成交(jiāo)股数(shù)（不含对倒(dào)）3,555,817股，占同期市(shì)场成交量22.78％；2019年(nián)3月18日(rì)至3月22日，以不低于卖一价或市价申买2,950,300股(gǔ)，占账户组同(tóng)期(qī)申买(mǎi)量41.33％，对应成交股数（不含对倒）为(wèi)2,803,665股，占同(tóng)期市(shì)场成交量(liàng)22.20％。2019年3月(yuè)1日至4月3日期间，“新(xīn)美星”股价累计上涨36.46％，偏离同期创业板综(zōng)指21.32个百分点，偏(piān)离同期行(xíng)业指数22.28个百分(fēn)点。

　　第三阶段，2019年(nián)4月4日至6月(yuè)26日，账户(hù)组集中(zhōng)卖出“新美星”。在(zài)此期间，“新美星(xīng)”股价下跌13.36％，偏离同(tóng)期(qī)创业板综指1.55个百分点，偏离同期行(xíng)业(yè)指(zhǐ)数1.03个百分点。

　　此外(wài)，操纵期(qī)间，涉案账户组还多次实施(shī)盘(pán)中(zhōng)拉抬和对倒，并反向(xiàng)卖出(chū)获利的行为(wèi)。经测算，扣除(chú)佣金和相(xiāng)关税费，账户组(zǔ)盈利4783.56万元。

　　辩称是(shì)委(wěi)托理财、而非操纵股价

　　证监会不予采纳，罚(fá)没近亿元

　　关(guān)于操纵股价，何德平(píng)、黄秀(xiù)芳及(jí)其代理人提出(chū)多点申诉意(yì)见，请求不予处(chù)罚：

　　第一(yī)，没(méi)有操纵(zòng)动机。

　　第二(èr)，在案(àn)证据不(bù)足以证(zhèng)明蒋维(wéi)受(shòu)何德平或(huò)黄秀芳委托，联合他人操纵股价，一是(shì)“市值管(guǎn)理”不等同(tóng)于“操纵(zòng)证券市场(chǎng)”；二是(shì)黄秀芳与蒋维系委托(tuō)理财关系，而(ér)非操纵股价；三是蒋维没有将(jiāng)其与毛明土、李传武等人讨论交易(yì)新美星的情(qíng)况告知黄(huáng)秀(xiù)芳或何德(dé)平，涉(shè)案股东名册(cè)并非黄秀芳(fāng)向蒋(jiǎng)维提供，蒋维(wéi)也(yě)没有向黄秀(xiù)芳反(fǎn)馈过(guò)股东名册(cè)；四是蒋维没(méi)有与(yǔ)毛明土(tǔ)、李传武(wǔ)就各自账户交易新美(měi)星的盈亏分配进行(xíng)约定；五是蒋维账户(hù)组利益与何德平(píng)、黄秀芳利益并不一致，何德(dé)平、黄秀芳(fāng)不能控(kòng)制蒋维账户组，蒋维获(huò)得黄秀芳资(zī)金后(hòu)部(bù)分(fēn)用于偿还债务，部分(fēn)用于非法(fǎ)活动，属于欺诈或诈骗。

　　第三，黄(huáng)秀芳不应对毛明(míng)土账(zhàng)户组、李(lǐ)传武(wǔ)账户组交易行为承担责任。

　　第四，部分账户(hù)不受蒋维(wéi)、毛明(míng)土(tǔ)、李(lǐ)传武(wǔ)控制。

　　第(dì)五(wǔ)，不认可(kě)黄秀芳(fāng)2020年11月25日询问笔录的合法性及真实性。

　　第(dì)六，何(hé)德平(píng)对黄秀芳向蒋维(wéi)提供款项不知情、未参与，且(qiě)何德平与黄秀(xiù)芳系独立(lì)法(fǎ)律主(zhǔ)体，即便夫妻(qī)或一致行(xíng)动人中一(yī)方存在不(bù)当行为，不应推(tuī)定或(huò)认定(dìng)另一方(fāng)承担责任。

　　另外，蒋维、毛(máo)明土、李传武，及他们的代理人也(yě)就是(shì)否合谋(móu)、部分账户的控制关系、委托(tuō)理财关系等提出了申诉(sù)意见。

　　对此，证监会回(huí)应(yīng)，经复核，对当事人及(jí)其(qí)代理人的主要陈述意见不予(yǔ)采纳。

　　证监会表示，本案为多个主(zhǔ)体参与(yǔ)、多个环节实施、环环相(xiāng)扣、锁链式的上下(xià)游衔接、合作，共(gòng)同完(wán)成(chéng)的操纵行为。在案(àn)证(zhèng)据可以证明，何德平、黄秀芳向蒋维提供资(zī)金作为保(bǎo)证金，委托其通过二级市场交(jiāo)易影响新美星股价，蒋维(wéi)会向黄秀芳反(fǎn)馈(kuì)交易(yì)情况；何德平知(zhī)悉并参与了(le)本案行(xíng)为；上述行为的(de)实质是操纵股(gǔ)价，并(bìng)非合法理(lǐ)财。在案(àn)证据(jù)可以证明，蒋维、毛明土、李传武有共同影(yǐng)响“新美(měi)星”股价的意(yì)图和目标，共同(tóng)商议、谋(móu)划操盘、拉抬股价，并且采取了联合(hé)影响(xiǎng)股价的行(xíng)动，属于共同操纵行为。

　　关于违法期间和责任(rèn)承担，证(zhèng)监会表示，由于2018年9月26日至2019年2月14日期间(jiān)蒋(jiǎng)维控制的账户(hù)交易“新美(měi)星”客观上为后(hòu)续的(de)合谋(móu)操纵起到一(yī)定程度锁(suǒ)仓的作用，并且根据蒋维(wéi)笔录，毛(máo)明土(tǔ)知道蒋维和(hé)上市公司(sī)的合作，知道蒋维已经有一定底仓，才愿意买入“新(xīn)美星”，因此(cǐ)毛明土和李传武的违法期间(jiān)与(yǔ)蒋维、黄(huáng)秀(xiù)芳、何德平(píng)一致。在此基础上(shàng)，在认定(dìng)及(jí)处罚时将(jiāng)合谋各方视为一个整体，不区(qū)别对待(dài)各(gè)方账户组。

　　证监会认为(wèi)，何(hé)德(dé)平(píng)、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武上述行为违反了2005年《证(zhèng)券法(fǎ)》第七十七条第一项规定(dìng)，构成2005年《证券(quàn)法》第二百零三条所述(shù)的操纵证券(quàn)市(shì)场行为。

　　根据(jù)2005年(nián)《证券法》规(guī)定，证(zhèng)监会决定：就操(cāo)纵(zòng)证券市场(chǎng)行为，对何(hé)德平、黄秀(xiù)芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武没收违法所得(dé)4783.56万(wàn)元(yuán)，并处以(yǐ)4783.56万元罚款(kuǎn)，其中，对何德平、黄(huáng)秀芳(fāng)罚款2391.78万(wàn)元，对(duì)蒋维罚款1195.89万元，对毛明土、李传武分别(bié)罚款597.94万元(yuán)。

　　董事长信(xìn)息披露违法(fǎ)

　　被予以警告并罚款

　　另外，关(guān)于何德平信(xìn)息披露违法的(de)相关情(qíng)况，行政处罚(fá)决(jué)定书披(pī)露，在(zài)新美星2016年4月上(shàng)市前(qián)，海得泽(zé)广代(dài)何德平、黄秀芳夫妇持有(yǒu)公(gōng)司80万股股份(fèn)，占(zhàn)新美星上市时总股本的1％。上(shàng)市后(hòu)，该(gāi)部(bù)分(fēn)股票继续由海得泽广(guǎng)代持，海得(dé)泽广自(zì)2017年12月19日开始(shǐ)减持“新美星”股票，至2018年12月27日减持完毕。

　　关于何德平信息披露违法，何德平、黄(huáng)秀芳及其代理人提出：第一，海得(dé)泽广与(yǔ)何德(dé)平、黄秀芳二人不存在代(吴亦凡真的在牢里吗，吴亦凡为什么被关进牢里dài)持，涉案股(gǔ)份系海(hǎi)得(dé)泽(zé)广为兰某代持，股份(fèn)减持决策由海得泽广(guǎng)和兰某作出，海得泽广将(jiāng)减持所得汇(huì)入(rù)黄秀(xiù)芳指定(dìng)账(zhàng)户的原(yuán)因系兰某向黄秀(xiù)芳归(guī)还借款(kuǎn)本息。第(dì)二，涉案股份仅为1％，不(bù)具有重大性，不对(duì)投资者(zhě)决(jué)策产生重大影响，情(qíng)节轻(qīng)微。第三，即便认定代(dài)持成立，何德平对借款、还款等(děng)事项，不参与、不知情，没(méi)有主观过错，不应受(shòu)到处罚。综上，请求不予处罚。

　　对此(cǐ)，证监会回应，根据(jù)黄秀芳、兰(lán)某等询(xún)问(wèn)笔录、海得泽广交易(yì)流水、资金(jīn)流水及相(xiāng)关(guān)银行账户流水，结合何德(dé)平、黄秀芳的配偶关系(xì)，代(dài)持资金和减持所得系家庭共(gòng)同财产，可以(yǐ)认定海得泽广(guǎng)代何德平、黄(huáng)秀芳持有新美星股(gǔ)票。当事人所提(tí)相(xiāng)关理(lǐ)由(yóu)不具有事实(shí)和法(fǎ)律依据，不予采纳。

　　证监会表示，何德(dé)平(píng)作为(wèi)上市公司(sī)实际控制人，未(wèi)如实告知上市公司上述(shù)持股情况，导致新美星在相关公告(gào)中均未(wèi)披(pī)露相(xiāng)关情况，导致新美(měi)星(xīng)违反(fǎn)2005年(nián)《证券法》第六(liù)十三条(tiáo)规定，何德(dé)平(píng)的行为构成2005年《证券(quàn)法(fǎ)》第(dì)一百九十三条第三款规定的情形。

　　根据2005年《证券法》规定(dìng)，证监会决定(dìng)：就(jiù)信息(xī)披(pī)露违法(fǎ)行为，对何德平给予警告，并处以40万元罚款。

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