科创板(bǎn)首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和(hé)*ST泽达分别发布公告称，其收到证(zhèng)监会下发的《行政(zhèng)处(chù)罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与此(cǐ)同时(shí)，上交(jiāo)所也(yě)对两公司下(xià)发拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股(gǔ)票上(shàng)市的事先告知(zhī)书，两家公司(sī)的股票(piào)自4月(yuè)24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)消息显(xiǎn)示(shì)，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达(dá)易盛、林应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴(xīng)证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会计师事务(wù)所、康达律师事务(wù)所(suǒ)均在被起诉名(míng)单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政处(chù)罚(fá)决定(dìng)书显示，紫晶存储存(cún)在欺诈发行的问题(tí)。紫(zǐ)晶存储于2019年4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板(bǎn)上市。

　　经(jīng)查(chá)，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过(guò)虚构销售合(hé)同、伪造物(wù)流单(dān)据(jù)和验(yàn)收单(dān)据入账、安排资金回款、提(tí)前确认收(shōu)入等方式(shì)虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年-2019年上半年分(fēn)别虚(xū)增(zēng)利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存(cún)储(chǔ)《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末、2017年(nián)末(mò)以及2019年(nián)上(shàng)半年末对外担(dān)保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日，未按规定披(pī)露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚(xū)增营(yíng)业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载(zài)的利(lì)润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额绝对值(zhí)的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报(bào)中仍存在未按(àn)规(guī)定(dìng)披露对外担保(bǎo)的问题。

　　最终(zhōng)，证监会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警告，并处以(yǐ)3668.52万元罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措(cuò)施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关负责人也被处以罚款、5年市场(chǎng)禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚(fá)超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务总监终(zhōng)身市场禁入(rù)

　　泽达易(yì)盛方(fāng)面(miàn)，行政处罚(fá)决定书显示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经(jīng)查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告的证(zhèng)券发(fā)行文件中(zhōng)隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累(lèi)计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚(xū)增利润(rùn)18673.53万元，且未如(rú)实披(pī)露关联(lián)交易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全资子公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假合同、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚(xū)增利润8246.92万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载(zài)的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润(rùn)2665.萍乡市是哪个省，萍乡市是哪个省的城市78万元，占当期报告记载的利润(rùn)总额(é)的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存(cún)在虚增在(zài)建(jiàn)工程等问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛处(chù)以非法所募集资金金额(é)20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并其(qí)他违(wéi)法事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处(chù)以8.6亿元(yuán)罚款，对实控(kòng)人、时任董(dǒng)事长、总(zǒng)经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董(dǒng)事会秘书(shū)应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二(èr)人(rén)均被采取终身市场(chǎng)禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日(rì)市场全面大跌的行情(qíng)下，两家公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价(jià)大(dà)涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元(yuán)/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总(zǒng)户(hù)数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同(tóng)被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落地”，两家公(gōng)司也进入到停(tíng)牌及被终止上市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告(gào)称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股(gǔ)票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的(de)重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市。公司股(gǔ)票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收(shōu)到上交所下发的拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司(sī)可以根据规(guī)定(dìng)申请(qǐng)听证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员(yuán)会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员(yuán)会的审核意见(jiàn)作出(chū)是否终止公司股票(piào)上(shàng)市的决定。

　　根据(jù)相关规定(dìng)，若(ruò)股票被终(zhōng)止上市(shì)，自交(jiāo)易(yì)所公告对股票作出终止上市的(de)决定之日(rì)后5 个交易日届满的下一交易日起，相关公司股票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理(lǐ)期，并在股票简称(chēng)前冠以“退(tuì)市”标识，退市整理期(qī)的交易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后(hòu)5个(gè)交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外(wài)，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名(míng)投资者共(gòng)同起诉(sù)泽(zé)达(dá)易盛等证券虚(xū)假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。上(shàng)海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时公布进(jìn)展情况。

　　值得关注(zhù)的(de)是(shì)，在投资者提起的诉(sù)讼中，被告除(chú)了泽达(dá)易盛及实(shí)控人、董监高(gāo)等，中介机(jī)构东(dōng)兴证(zhèng)券及两名保代(dài)（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所(suǒ)、康达律师事务所也(yě)均(jūn)在被起诉之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证券曾发(fā)布公告(gào)称(chēng)，因在执行(xíng)泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在(zài)科(kē)创板上市项目中，涉(shè)嫌(xián)保荐、承销(xiāo)及持续督导等业务未勤(qín)勉尽责，证监(jiān)会决(jué)定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投资者服务(wù)中心公告称，关注到上海金融法院收(shōu)到12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽(zé)达易(yì)盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请(qǐng)，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科创板首批被(bèi)中国(guó)证监(jiān)会立案调查公司，根据《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉(sù)讼进展，如上海金融法院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权(quán)利登(dēng)记公告，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授权，申请参(cān)加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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