金融界5月5日消息(xī) 央(yāng)行(xíng)、香港(gǎng)证券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局(jú)即将正式启动香港与内地利率互(hù)换(huàn)市场互(hù)联互通合作。北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)下的交易将于2023年(nián)5月15日(rì)启(qǐ)动(dòng)。初(chū)期，全部境外投资者通(tōng)过北向互换通开展利率互(hù)换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民币(bì)200亿(yì)元，后(hòu)续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适(shì)时调整(zhěng)额度。

　　全(quán)文如下(xià)：

　　中国人民银行(xíng)、香(xiāng)港证券及(jí)期货事务监(jiān)察(chá)委(wěi)员会、香港金融管理局即将正式(shì)启动(dòng)香港与内(nèi)地利(lì)率互换(huàn)市(shì)场互联(lián)互(hù)通合作

　　为促(cù)进内地与香港金融(róng)衍(yǎn)生品(pǐn)市场的协(xié)同发展，构建高(gāo)水(shuǐ)平金融开(kāi)放(fàng)格局，2022年7月4日，中国(guó)人(rén)民银行（以下简称人(rén)民银行）、香港证(zhèng)券及(jí)期货事(shì)务监察委员会（以下简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香港金管局）发布联合公(gōng)告，同意中国外汇交易中心（全国银行间同业拆借(jiè)中心(xīn)）（以(yǐ)下简(jiǎn)称外汇交(jiāo)易中(zhōng)心(xīn)）、银(yín)行(xíng)间市场清算(suàn)所股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)上海清算所(suǒ)）和(hé)香港场(chǎng)外结算有限公司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港与内地利率互换市场互(hù)联互(hù)通合作（以下(xià)简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其他国家(jiā)和地区的境外投资者可通过两(liǎng)地基础设施互(hù)联互通参(cān)与内地(dì)银行间金融(róng)衍生品(pǐn)市(shì)场。自联合公告(gào)发布以来，“互换通(tōng)”的各项准备工作(zuò)进展顺利，“北向互换通”下(xià)的交易(yì)将于2023年(nián)5月15日启动(dòng)。为便于“北向互(hù)换通”的顺利推出，现就有关(guān)事宜说明如下：

　　一(yī)、“北(běi)向互换通”的相关交易及(jí)结(jié)算(suàn)安排(pái)

　　（一）交易品种：

　　“北(běi)向互换(huàn)通”初期可社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面交易(yì)品种为利率互换(huàn)产品，报价、交易及结算币种为人民币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与“北(běi)向互换通”的境内投(tóu)资者（即互(hù)换通报价(jià)商）需与外汇交易中心签署报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率互换集中清(qīng)算业务的清算会(huì)员或该类(lèi)会员(yuán)的(de)清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外投资者为符合人(rén)民银(yín)行(xíng)要求并完成内地银(yín)行间债券市场(chǎng)准入备案(àn)的境外机构投(tóu)资者，并经外汇社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面交易中心开通“北向互换通”交易权限。拟申请开通“北向互换通”交易(yì)权限的境外(wài)投资者(zhě)需同(tóng)时申请成为场外结算(suàn)公司的清(qīng)算会员或(huò)该类会员的清算客(kè)户。

　　（三(sān)）交易及结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外汇交易中心与(yǔ)人(rén)民银(yín)行认可的境(jìng)外电(diàn)子交(jiāo)易平台互联提供交易服务。

　　2.清(qīng)算安(ān)排：上海清算所和(hé)场外结算公司建立(lì)中(zhōng)央对手(shǒu)方(fāng)清算机构互联(lián)互(hù)通，共(gòng)同向境内外(wài)投资者提供清算、结(jié)算(suàn)服(fú)务。 社会公益活动包括哪些，公益活动包括哪些方面

　　（四(sì)）额度管理：

　　1.交(jiāo)易(yì)额度：初期，全部境外投资者通过“北向互换通”开展利率互换交易(yì)在轧(yà)差后(hòu)的名义本(běn)金净额每日不超过(guò)人民币200亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情况适(shì)时调整额(é)度(dù)。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算所与场(chǎng)外结算(suàn)公司针对双(shuāng)方清算所之间的风险(xiǎn)敞(chǎng)口建立“互换通”资源池。初期，上海清(qīng)算(suàn)所与(yǔ)场(chǎng)外结算公司之间净头寸(cùn)对应的(de)“互(hù)换通”资源(yuán)池风险敞口设定上限(xiàn)不(bù)超过人民币40亿元，后续可根据市场情(qíng)况(kuàng)适时调整(zhěng)额度(dù)。

　　二、人民(mín)银行、香港证监会和香港金管局(jú)已就“互换(huàn)通”涉(shè)及(jí)的跨(kuà)境监管(guǎn)合作原则和具体(tǐ)安排达成(chéng)共识，并签(qiān)署了《关于内地-香(xiāng)港债(zhài)券及衍生品市场相关事宜的谅解备忘录》。备忘录健全了两(liǎng)地监(jiān)管机构在债(zhài)券(quàn)及衍生品市场(chǎng)方面的监管合作安(ān)排和(hé)联(lián)络(luò)协(xié)商(shāng)机制，共同(tóng)维护(hù)“互换通”的正常运(yùn)行、金融市场稳定和(hé)公平交易秩序(xù)。

　　三、外汇交易中(zhōng)心、上海(hǎi)清算所和(hé)场外结算(suàn)公司应当依法履行(xíng)“互(hù)换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各方有序(xù)开展“北向互(hù)换通”业(yè)务(wù)。清算会员(yuán)应当(dāng)遵守相关(guān)监管规定及业务规则(zé)，加强内部(bù)控制，防(fáng)范和控制风险，做好投资者教育(yù)和服(fú)务(wù)，切实维护投资者合法权益。投资(zī)者应(yīng)当(dāng)充分了解两(liǎng)地市场法律法(fǎ)规、业(yè)务规则(zé)和(hé)实践操作的差(chà)异，评估和(hé)控制风(fēng)险，理性开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一步做好准备工作，确保(bǎo)“北向互换通”顺利启动。有兴趣参与(yǔ)“北向互换通”的投资(zī)者可联系外汇(huì)交易中心、上海清算所、场外结算公(gōng)司为参与做准备。

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