科(kē)创板首批退市(shì)公(gōng)司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政处(chù)罚决定书》，将被实(shí)施重大违法强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两(liǎng)公司下(xià)发拟终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的(de)事先告知书，两家公(gōng)司的股票自(zì)4月24日开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院消息(xī)显示，其(qí)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达律师事(shì)务所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信(xìn)披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首(shǒu)先来看*ST紫晶(jīng)方(fāng)面的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披(pī)露招股书申报稿，同(tóng)年10月获科创板(bǎn)上市委审议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招股说明书》通过(guò)虚构销售合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排(pái)资金回(huí)款、提前(qián)确认收入等方式虚增营业收(shōu)入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半(bàn)年分别(bié)虚增利(lì)润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时(shí)，紫晶存储《招股说(shuō)明(míng)书》未按规定披(pī)露(lù)的2016年末(mò)、2017年末以及2019年上(shàng)半年末对(duì)外担(dān)保余(yú)额分别为1,000万元、1,000万元(yuán)、7,500.12万元(yuán)。截(jié)至(zhì)招股说明书(shū)签(qiān)署日，未(wèi)按(àn)规定披露(lù)对外担保余额合计(jì)13,500.12万元(yuán)。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继(jì)续(xù)通过(guò)前述财务造(zào)假方式虚增(zēng)营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占(zhàn)当期(qī)报告记(jì)载的(de)利润总额绝对(duì)值(zhí)的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题(tí)。

　　最终(zhōng)，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储责令改正，给予警(jǐng)告，并处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚款，对(duì)实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被(bèi)采取终(zhōng)身(shēn)市场禁入措施，罗铁(tiě)威被处10年(nián)市场禁(jìn)入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达(dá)易盛方面，行政处罚决定书显(xiǎn)示(shì)，其于2019年6月披露招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创板(bǎn)上市。

　　经查(chá)明，泽达易盛在公告的(de)证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实(shí)披(pī)露关联交易、股权(quán)代持情(qíng)况等(děng)。

　　在上市后，泽达易(yì)盛及其(qí)全资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚(xū)假合同、开展(zhǎn)虚假业(yè)务(wù)，2020年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)8246.92万(wàn)元，占侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗当(dāng)期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还存(cún)在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对(duì)于欺诈发行部分(fēn)，证监会对泽达易盛处以非法所募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达(dá)8.1亿(yì)元(yuán)；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的3％，罚款金额(é)3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事实计算，证监会最(zuì)终对(duì)泽达易盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿元(yuán)罚款，对(duì)实控(kòng)人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以(yǐ)3800万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董事会秘(mì)书应(yīng)岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采(cǎi)取终身市场(chǎng)禁入。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日(rì)市场全面大跌(diē)的(de)行情下，两家公司均(jūn)有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数(shù)为6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东总户数为12352户，户(hù)均(jūn)持股(gǔ)市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉(sù)讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司(sī)也进入到停牌(pái)及被终止上市(shì)的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双发(fā)布公告(gào)称，公司(sī)触及《上海(hǎi)证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上(shàng)市(shì)规则》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重(zhòng)大(dà)违法行为，将(jiāng)被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退市(shì)。公司股票自(zì)2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下发(fā)的拟终止公司股票上市的事先告(gào)知(zhī)书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司(sī)可以根据规定申请听证，提出陈(chén)述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员(yuán)会就是(shì)否终(zhōng)止公司股票(piào)上市事宜进行(xíng)审(shěn)议，并根据上(shàng)市委员会的审核(hé)意见作出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决定。

　　根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易所公告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后(hòu)5 个交易日届满(mǎn)的下一交(jiāo)易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入退(tuì)市(shì)整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整理期的交易期限为15 个交(jiāo)易日(rì)。交(jiāo)易所将在退市整理期届满(mǎn)后5个交易(yì)日内(nèi)对股票予以摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其(qí)已(yǐ)于当日收到12名(míng)投资者共同起诉泽(zé)达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请。起诉投资(zī)者同时申(shēn)请适用普通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将(jiāng)依法审查，及时公布进展(zhǎn)情况。

　　值得关(guān)注的是，在投资者(zhě)提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除了泽达(dá)侄子的老婆叫什么 姐姐的儿子是叫侄子吗易盛(shèng)及实(shí)控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券及两名保代(dài)（胡晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在被起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公(gōng)告称，因在执行泽达易盛首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌(xián)保荐、承销及(jí)持续督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证(zhèng)监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小投(tóu)资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)，起(qǐ)诉投资者(zhě)同时申请适用普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是(shì)科创(chuàng)板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根(gēn)据《行政处(chù)罚决(jué)定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将密切关注(zhù)诉讼(sòng)进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融(róng)法院后续受理并裁定适用普通代表人诉(sù)讼，发布普通代表人(rén)诉(sù)讼权(quán)利登记(jì)公(gōng)告，拟相关法律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名以上（含50名）投资者特别授权，申请参加普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)并申(shēn)请转换特别代表人诉讼。

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