金(jīn)融界(jiè)4月(yuè)21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒(dú)瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意(yì)见》强调坚持(chí)“零容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯(fàn)罪案件，立体化打击(jī)证券(quàn)违法活(huó)动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央国务院对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如(rú)下：

　　1.泽达易(yì)盛(shèng)案、紫晶存(cún)储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案(àn)件，社会影响广泛。作为(wèi)监(jiān)管机(jī)构(gòu)，如何(hé)推动对上述发行人、控股股东(dōng)、实际控制人、中介机构及其责任人(rén)员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安(ān)全。中办(bàn)、国办《关于依法(fǎ)从(cóng)严(yán)打击证券违法活(huó)动的(de)意(yì)见》强调坚持“零容忍”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央(yāng)国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行行政、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券(quàn)发行人及相关控股股东(dōng)、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位追(zhuī)责(zé)。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称泽达(dá)易盛）和广东紫晶信息存储(chǔ)技术股份(fèn)有限公司(sī)（以下简(jiǎn)称(chēng)紫晶存储）及相关责(zé)任人作(zuò)出行政处罚(fá)和市场(chǎng)禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政处罚，并(bìng)对部分(fēn)责任(rèn)人(rén)员采取证券市场禁(jìn)入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的沟(gōu)通协调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根据《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股票上市规则》的规定，上(shàng)海证券交易所将依(yī)法对泽(zé)达易盛、紫晶存储(chǔ)启动(dòng)重(zhòng)大违法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资(zī)者及时(shí)有(yǒu)效地追究(jiū)违规上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任体系的重要组成部分，是对违法(fǎ)行为进(jìn)行立体式追责(zé)的重要一环(huán)，也是(shì)提高资本市场违法(fǎ)违规成本的重要举措。我会将进一步畅通投资者权利(lì)救济渠道，维护投(tóu)资者合法权益，督促(cù)市(shì)场参(cān)与各方归位(wèi)尽责(zé)，形成资本市场良好生态(tài)。

　　三是(shì)对(duì)于为上市公司提供保荐、承销服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见(jiàn)书的证(zhèng)券服务机构等违(wéi)规主体实施精准打击(jī)。如果相关中介机构(gòu)故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送(sòng)司法(fǎ)机关处(chù)理(lǐ)；如(rú)果(guǒ)相关中(zhōng)介机(jī)构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责的情形(xíng)，我会(huì)将按照过责相当的法治(zhì)理念，综(zōng)合(hé)考虑(lǜ)违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执(zhí)法(fǎ)效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善(shàn)处理，让中(zhōng)介机(jī)构为其未勤勉尽(jǐn)责的执业行为付出代价(jià)。

　　四是(shì)关(guān)于中介机(jī)构的责任(rèn)人员。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机(jī)构从业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力(lì)、合规风险意识和廉(lián)洁(jié)从业水平等，是(shì)保障(zhàng)证券服务质量的重要因(yīn)素(sù)。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法违规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损害(hài)投(tóu)资者合法权益，目前在投(tóu)资者保护(hù)方面有哪些安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了(le)包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事人承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资者赔偿(cháng)救(jiù)济(jì)制度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案(àn)中采用(yòng)何(hé)种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑不(bù)同投上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗资(zī)者赔偿救济制度的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投资(zī)者获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责(zé)任主(zhǔ)体的意愿(yuàn)和能(néng)力(lì)等因素，目标(biāo)都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为(wèi)人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案(àn)，上(shàng)海金融法院(yuàn)已经收到泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉(sù)讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心发布公告，表示密切(qiè)关注(zhù)泽(zé)达易盛普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制(zhì)度具(jù)有“默示加(jiā)入、明(míng)示退出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者(zhě)的合法(fǎ)权益(yì)可以在诉讼程序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存(cún)储(chǔ)案，中(zhōng)信(xìn)建投(tóu)证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他(上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗tā)中介机构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估(gū)算结果，基金(jīn)规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适(shì)格投资者可以(yǐ)积极参(cān)与先行赔(péi)付程(chéng)序(xù)直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合(hé)法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有(yǒu)限公司(sī)披露(lù)的公告中(zhōng)提出(chū)向证监会提交证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请(qǐng)，证监会将如(rú)何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法(fǎ)》新增(zēng)了证券领域行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度(dù)（以下(xià)简称(chēng)当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券(quàn)监督(dū)管理机构对涉嫌(xián)证(zhèng)券(quàn)期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关(guān)投资者损失、消(xiāo)除损害或(huò)者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行承诺后国(guó)务院证券监督管理机(jī)构终(zhōng)止案件调查的行(xíng)政执法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等(děng)。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承(chéng)诺金数(shù)额的确定需要(yào)综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌(xián)违(wéi)法行(xíng)为可能获得的收(shōu)益(yì)或者避免的损失、当事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可(kě)能被处以罚款(kuǎn)和没收违(wéi)法所得的(de)金额(é)，以及(jí)投资者因当事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为所遭受(shòu)的(de)损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺(nuò)金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺这(zhè)一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请上火了可以吃猕猴桃吗芭芭农场，上火了猕猴桃能吃吗人(rén)的精(jīng)准(zhǔn)打击，也可以有效便(biàn)捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损(sǔn)失(shī)。因此，当事人承诺(nuò)制(zhì)度可以一(yī)并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提高执法效能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事追责相统一(yī)的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)向我会提交当事人承(chéng)诺申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其责任(rèn)人员，下一步将(jiāng)如何(hé)处(chù)理(lǐ)？

　　答：前期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍”要(yào)求，对泽达易(yì)盛(shèng)和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴(xīng)证券(quàn)股份有限公司、天健会(huì)计(jì)师(shī)事务所、北京(jīng)市康(kāng)达律师事务所(suǒ)等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被(bèi)我会立(lì)案。在(zài)紫晶(jīng)存储案(àn)中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致同会计师事务所、广东恒益律(lǜ)师事务所等(děng)中介机构启动了(le)相关调(diào)查工作，后(hòu)续将根据其(qí)在相关执业行(xíng)为中(zhōng)的(de)勤勉尽(jǐn)责情况，结合(hé)其主(zhǔ)动先行赔(péi)付以(yǐ)及申请证券期货行政执法当(dāng)事(shì)人承诺等情(qíng)形(xíng)，依法进(jìn)行(xíng)下一(yī)步处理(lǐ)。需要指出(chū)的是，我们将关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件中的执业行(xíng)为，如果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规(guī)予以严处。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障资(zī)本市场高质量(liàng)发展的重要力(lì)量，中介(jiè)机构及其从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律(lǜ)、公平(píng)竞争，自觉营造和维护风(fēng)清气正的企业文化和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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