昨日晚间，证(zhèng)监(jiān)会就《证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社(shè)会公开征求(qiú)意见。

　　进一步规范证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租用活动(dòng)

　　为规范证券期货市场主(zhǔ)机交易托管活动(dòng)，保护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会(huì)起草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理(lǐ)规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意见。

　　据了解，近年来，证(zhèng)券期货交易所向(xiàng)市场相关机构提供主机交易托管资源，为行业提供信(xìn)息科技(jì)基础(chǔ)支撑服务，对于提升行业信(xìn)息基础设施运维(wéi)水平，保障行业信息系统(tǒng)安全稳定运行(xíng)发挥了重要作用。

　　但随(suí)着证(zhèng)券期(qī)货(huò)市场的不断发展，主机(jī)交(jiāo)易托管资源分配(pèi)不尽(jǐn)合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待提升(shēng)等问题逐渐凸显，为进一步规范证券期货市场主机(jī)交易托管服(fú)务和相关租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健(jiàn)康发展，证监会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是(shì)全面覆盖(gài)各类主体。结合业务活动的具(jù)体(tǐ)特(tè)点，《管理规定(dìng)》将主机交易(yì)托管相(xiāng)关主体分为证券期(qī)货交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部分，分别提出(chū)完善的(de)监管要求，并要求其他(tā)类型的参(cān)与主体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安全运(yùn)行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关租用活动(dòng)的基(jī)础(chǔ)和(hé)前提，《管理规定》规定了主机交易托管资源的安全管理要求，明(míng)确了证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)的尽职(zhí)调查和业务(wù)审批机制，从安(ān)全(quán)的角度作出全面规定。

　　三(sān)是促进(jìn)服务公平(píng)合(hé)理。《管理规定》将公平合理原则，体现在证券期货交(jiāo)易所和证券期(qī)货经营机构从事主(zhǔ)韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔机交易托管服务和相关租用活(huó)动的各(gè)个(gè)环节，同时也充(chōng)分注重有(yǒu)关规定落(luò)地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要(yào)内容(róng)来(lái)看，《管理规(guī)定》共五章28条，对证券期货行业主机(jī)交易托管服务(wù)和相关租(zū)用活(huó)动提出(chū)了要求。

　　具体(tǐ)来看，首(shǒu)先是(shì)总(zǒng)则明确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的基本原(yuán)则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管资源，是指证券期货交易(yì)所提(tí)供的机(jī)房机(jī)柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在(zài)相(xiāng)关资源的信息系(xì)统可以连接证券期货交易所交易(yì)系统。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所(suǒ)要(yào)求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证(zhèng)券期货交易所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时延，建设运维要求不(bù)得低(dī)于《证券期货业(yè)信(xìn)息系(xì)统托管基本要(yào)求》中三级系统的受托(tuō)方要(yào)求(qiú)；从资源保(bǎo)障、资源(yuán)分配、服务申请、服务(wù)协议、收费要求、服务退出与资源(yuán)再分(fēn)配等方面保障证券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供有关(guān)服(fú)务的公平合理；加(jiā)强(qiáng)风险防(fáng)控，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所需建(jiàn)立健(jiàn)全监控指标(biāo)及(jí)应急处置(zhì)机制。

　　《管(guǎn)理规定》要求，证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务的，应(yīng)当将(jiāng)主机交易托管资源和其他主机托管资源进(jìn)行区(qū)分，对主机交易托(tuō)管资源(yuán)实(shí)施专区管理，并(bìng)确(què)保(bǎo)相关专区(qū)到(dào)核(hé)心交易系(xì)统通信前端的通信时延保(bǎo)持一(yī)致。

　　再(zài)次是(shì)证券期货经营机构要求。明确(què)了证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管(guǎn)资(zī)源有关要求。具(jù)体来(lái)看，从安全保障方面(miàn)，对证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的一般(bān)要(yào)求作出规定。从能(néng)力(lì)评(píng)估、治理架构、尽职调查等方面确保证(zhèng)券期货经营机构能(néng)够(gòu)保障客户设施的安全(quán)运行。明确(què)证券期货经(jīng)营机(jī)构对证券(quàn)期货交易所的报(bào)告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货经营(yíng)机构租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源部(bù)署客户提(tí)供的韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔line-height: 24px;'>韩红个人简历和职位 韩红是什么军衔(de)软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资金投入、客户(hù)需求等方(fāng)面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以保(bǎo)障(zhàng)客户软件或(huò)硬件设施的安全(quán)运行(xíng)，并将不同客(kè)户的信(xìn)息系统、客(kè)户与经营机构的信(xìn)息系(xì)统进(jìn)行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明确证券期货(huò)交易所的监管报告义(yì)务(wù)，规定中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构结合(hé)法定职责，对(duì)证券期货交易所及证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)实(shí)施(shī)现场检查和非(fēi)现场检(jiǎn)查，并规定相应罚(fá)则(zé)。

　　根据《管理规定(dìng)》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货(huò)交易所违反本(běn)规(guī)定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不履行本规定(dìng)有关报告义(yì)务的，中国证监会可以对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所采取(qǔ)监管(guǎn)谈话、出具(jù)警示函、责令限(xiàn)期改正(zhèng)等行政监(jiān)管措施，对有关高级管(guǎn)理(lǐ)人员给(gěi)予警告、记过(guò)、诫勉谈(tán)话、通报(bào)批(pī)评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交(jiāo)易所对其他(tā)责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分。

　　证券期货经(jīng)营机构违反本规定，中国证监会及(jí)其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和(hé)信息安(ān)全(quán)管(guǎn)理办法》有关(guān)规(guī)定(dìng)，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交易所原(yuán)副总经理刘(liú)逖接(jiē)受监察调查

　　据昨日(rì)中央纪委(wěi)国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监(jiān)察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委消(xiāo)息，上海证券交易所(suǒ)原(yuán)副总(zǒng)经理(lǐ)刘(liú)逖(tì)涉嫌(xián)严重职务违法，目前(qián)正在(zài)接(jiē)受中(zhōng)央纪(jì)委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和(hé)浙(zhè)江省台州市监委(wěi)监察(chá)调查。

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