直(zhí)播短视频成为市场风口，但金(jīn)融“大(dà)V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示，日前四(sì)川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川(chuān)证监(jiān)局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播(bō)，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走势进行分析、为第三方(fāng)引流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员(yuán)订阅费、感谢费等，谋取(qǔ)不正当利益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行业也不例(lì)外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量(liàng)”时(shí)需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直(zhí)播(bō)、荐股(gǔ)等(děng)行(xíng)为，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券(quàn)成(chéng)都(dōu)天府大道(dào)证券营业部(bù)及(jí)员工(gōng)遭(zāo)遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看(kàn)，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成(chéng)都天府大道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频(pín)、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分(fēn)析(xī)、为某“金(jīn)融职业(yè)技能(néng)学校(xiào)”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播(bō)打赏、直播会员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费(fèi)等方式(shì)谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利(lì)性经(j身份证号码倒数第二位是奇数是男性还是女性，身份证号码倒数第二位是奇数的是男性还是女性īng)营活动，违(wéi)规(guī)兼(jiān)任可能影响其独立性的(de)职务或(huò)者从事与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资(zī)者合法利益相冲突的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部也被(bèi)出具警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为，该营(yíng)业部合规(guī)管理不到(dào)位，未(wèi)严格规范从业人员(yuán)执业行为。

　　前任(rèn)总裁(cái)“下(xià)海”

　　涉事(shì)员工已(yǐ)离(lí)开

　　从前任总裁(cái)到普通(tōng)一线员工(gōng)，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月，恒(héng)泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已辞(cí)任(rèn)公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的(de)“牛(niú)得林奇(qí)”账号在视频平台上已有(yǒu)一定(dìng)名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万(wàn)。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款视频播放(fàng)量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒泰证券员工(gōng)名义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有不少(shǎo)，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平(píng)上(shàng)，虽(suī)然抖音账号运(yùn)营(yíng)时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播(bō)频率(lǜ)较(jiào)高。上月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其(qí)短视(shì)频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待早日(rì)开播。

　　中证协登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日(rì)即(jí)已办理离职注销。同月，熊某平(píng)在武汉云掌数字(zì)科技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为(wèi)“证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直(zhí)播(bō)推广合规问(wèn)题需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于(yú)直播活动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”客户(hù)时需要直面的问题。而无(wú)证券投顾(gù)资质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券投资咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据(jù)程序化有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式(shì)向公众提供关于证券市(shì)场(chǎng)的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出巨额罚(fá)单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微博进(jìn)行荐股、预(yù)测股市行(xíng)情(qíng)、宣传并出售投(tóu)资服务，但(dàn)其未取得(dé)从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务的核准，不(bù)具备证券投资咨询从业资格及(jí)业务资质，共罚没收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证监会机构部下(xià)发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通报，对(duì)证券(quàn)公司从业人员(yuán)网络(luò)直播提出监管要求。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引导市(shì)场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证(zhèng)券公司(sī)应进一步(bù)加强对证券公(gōng)司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善(shàn)内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容管理；事中(zhōng)对直播进行监测监控，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免产(chǎn)生不(bù)良影(yǐng)响；直(zhí)播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的，及(jí)时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同制(zhì)定了(le)《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其(qí)中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要(yào)较高专业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律、教育）的(de)直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中(zhōng)证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下发(fā)关于(yú)排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体(tǐ)”账号与APP。

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