金融界4月21日消息 宝马和特斯拉哪个档次高ace="Courier New">证(zhèng)监会有关(guān)部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证(zhèng)监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者合法权益，危(wēi)及(jí)市(shì)场秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打(dǎ)击证券违法活动的意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，依法严厉查处(chù)证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体(tǐ)化打击证券违法活动。我会(huì)坚决(jué)贯(guàn)彻落实(shí)党中(zhōng)央国务院对资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批(pī)欺诈(zhà)发(fā)行案件(jiàn)，社(shè)会影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机构，如何推动(dòng)对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投(tóu)资者合法权益(yì)，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法(fǎ)从严打(dǎ)击证券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资本市场违法犯罪行为(wèi)“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成(chéng)强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行(xíng)人及相关控股股东、实际控制人等“宝马和特斯拉哪个档次高首恶”坚决严惩，全方位追责。如(rú)在(zài)上(shàng)述两案(àn)的(de)行政责任方面(miàn)，我(wǒ)会依法(fǎ)向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以下简称泽达(dá)易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人作出(chū)行(xíng)政处(chù)罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储及相关责(zé)任人员(yuán)进行(xíng)行(xíng)政处罚，并对部分(fēn)责任人员采取证券宝马和特斯拉哪个档次高市场禁(jìn)入措施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公安(ān)机(jī)关的(de)沟通协调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依法及(jí)时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将(jiāng)依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退市。

　　二(èr)是依法(fǎ)支持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究(jiū)违规上市公司(sī)及其相关中介机构(gòu)等(děng)责任主体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法律责任(rèn)体系的(de)重要组成(chéng)部分，是对(duì)违法行为进行立(lì)体(tǐ)式追责的(de)重要一环，也是提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要(yào)举措(cuò)。我会将进一步畅通(tōng)投(tóu)资(zī)者权利救济渠道，维护投资者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参(cān)与(yǔ)各方归位(wèi)尽责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的证券公(gōng)司、出具审计报告(gào)的或者法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相关(guān)中介机(jī)构故意(yì)参与造(zào)假(jiǎ)，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过(guò)责(zé)相当(dāng)的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情(qíng)况、执法效率、赔偿投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失(shī)意愿(yuàn)和能力(lì)等因素，依法妥善处理，让中介机(jī)构为其(qí)未勤勉尽责(zé)的执业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的责(zé)任(rèn)人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机(jī)构从业人员的(de)道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人员(yuán)存在违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依(yī)规(guī)予以严处(chù)。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行案严重(zhòng)损害(hài)投资者合法权(quán)益，目前(qián)在(zài)投资者保护方面有(yǒu)哪(nǎ)些安排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法规规定(dìng)了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿(cháng)救济制度(dù)。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于(yú)个案中采用何种方式，需(xū)综(zōng)合考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔的充分性和有效性、赔付(fù)责(zé)任主体的意愿和能力(lì)等因素，目标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达易盛普(pǔ)通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心发布(bù)公告，表示(shì)密切关(guān)注泽达易盛普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受(shòu)理(lǐ)并裁定(dìng)适用普(pǔ)通(tōng)代(dài)表(biǎo)人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加该案并转换特别(bié)代表人诉讼。特别代表(biǎo)人诉讼(sòng)制度具有(yǒu)“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽(lǎn)子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格投资(zī)者的合法权益可(kě)以在诉(sù)讼程序中得到(dào)保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)作(zuò)为紫晶存储申(shēn)请(qǐng)首次公开发行股(gǔ)票的(de)保荐(jiàn)机(jī)构和主(zhǔ)承销商(shāng)，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同出(chū)资(zī)10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专项(xiàng)基金（上(shàng)述金额为公司初步估(gū)算结果，基金规(guī)模将根据最终计算的适格投资者损(sǔn)失赔付金额(é)进行调(diào)整），用于先行赔付适格(gé)投资(zī)者的投资损失(shī)。先行赔付(fù)可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶存储案的民事赔偿问题，适格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自(zì)身合法权(quán)益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公告中提出向证(zhèng)监会提交证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承(chéng)诺申请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行政(zhèng)执法当事人承诺制(zhì)度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度是(shì)指国务院证券监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法的单位或者(zhě)个人进行(xíng)调查期(qī)间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正涉(shè)嫌违(wéi)法行为、赔偿(cháng)有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不(bù)良(liáng)影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认(rèn)可(kě)，当事人(rén)履行(xíng)承(chéng)诺(nuò)后国务院证券(quàn)监督管理机构终止案件调查(chá)的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法规(guī)明确规定了当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度的基本流(liú)程(chéng)、适用范围(wéi)、监(jiān)督(dū)制约机制等(děng)。

　　根(gēn)据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度(dù)实(shí)施办(bàn)法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免(miǎn)的损失、当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为依(yī)法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违法所得的金额，以及投资者(zhě)因当(dāng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法(fǎ)行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺(nuò)金数额(é)通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且可用于赔偿投资者(zhě)损失(shī)，在证券期货行政执法当事人承(chéng)诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也(yě)可以有效便捷地(dì)补偿(cháng)投资(zī)者的损失。因此，当(dāng)事人(rén)承诺制度可(kě)以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行政处理与民事赔偿问题，有效提高(gāo)执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责与民(mín)事追责相统(tǒng)一的效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有限公(gōng)司向我(wǒ)会提(tí)交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证券期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承诺制度(dù)实施(shī)办(bàn)法》《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施规(guī)定》等规定，依法依(yī)规决定(dìng)是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会计(jì)师(shī)事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员，下一步将如(rú)何处理？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽(zé)达易盛和紫晶(jīng)存储所涉中(zhōng)介(jiè)机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业过程(chéng)中未勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案(àn)中，我会对中信建投(tóu)证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、容诚(chéng)会计师事务所、致(zhì)同会计师事(shì)务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所(suǒ)等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将根据其(qí)在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付(fù)以及申请证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行政(zhèng)执(zhí)法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依(yī)法进行(xíng)下一步处理。需要指(zhǐ)出(chū)的(de)是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构(gòu)有(yǒu)关责任人员(yuán)在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果(guǒ)发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关(guān)责(zé)任人(rén)员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会计师事务(wù)所、律师事务所等中(zhōng)介机构(gòu)是保障资(zī)本市(shì)场(chǎng)高(gāo)质量发展的重要力量，中介机(jī)构及其(qí)从业(yè)人员(yuán)应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要求，勤勉尽责、诚实守信、廉洁自律(lǜ)、公平竞争，自觉营造和维护风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行业文化(huà)，珍(zhēn)视行业声(shēng)誉(yù)。

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