直播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就(jiù)能当(dāng)，违规展(zhǎn)业仍(réng)将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川(chuān)证监(jiān)局对恒(héng)泰(tài)证券某营(yíng)业(yè)部(bù)及(jí)员(yuán)工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该名(míng)员工任职期间实(shí)名(míng)通(tōng)过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走(zǒu)势(shì)进(jìn)行分析、为(wèi)第三(sān)方引流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直(zhí)播(bō)成(chéng)为各行各业的(de)新(xīn)风口，金(jīn)融(róng)行业也不(bù)例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取(qǔ)“流量”时(shí)需要直(zhí)面的问题(tí)。而无(wú)证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看(kàn)详情(qíng)——

　　利(戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班lì)用(yòng)自媒体从戴自动蝴蝶去上班感受，被要求带着玩具上班事违(wéi)规活动

　　营业(yè)部(bù)+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业(yè)部(bù)及员(yuán)工(gōng)遭遇(yù)四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看，四川(chuān)证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大(dà)道证券营(yíng)业(yè)部任职期间，实名通过抖(dǒu)音账号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板块(kuài)走势进行分析、为(wèi)某(mǒu)“金融职(zhí)业技能学校”引流，并(bìng)通过(guò)收取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅费、感谢费等方(fāng)式谋取(qǔ)不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机(jī)构(gòu)及(jí)其(qí)工作人员(yuán)廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事营利性(xìng)经营(yíng)活动，违规兼任可能影响其独立(lì)性的职务(wù)或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基于此，四川证监局(jú)决定对熊某平采取出具警示函的行(xíng)政监督管(guǎn)理(lǐ)措施。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府(fǔ)大道证券营业部也(yě)被出具(jù)警示函。四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)认为(wèi)，该营业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严(yán)格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到(dào)普(pǔ)通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进(jìn)行推(tuī)广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称(chēng)，牛(niú)壮因“专注个(gè)人(rén)职业发展事宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离职(zhí)前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得林奇(qí)”账(zhàng)号(hào)在视频(pín)平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音(yīn)粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中(zhōng)，牛(niú)壮(zhuàng)出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券官(guān)方抖(dǒu)音账号的粉丝数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放量过万。在抖(dǒu)音(yīn)平(píng)台(tái)上(shàng)以(yǐ)恒泰证券员工名义(yì)发布短视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号(hào)粉丝(sī)数(shù)量超过15万(wàn)，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到此(cǐ)次被监(jiān)管点名的(de)恒泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万(wàn)粉丝(sī)，且直播频(pín)率较(jiào)高。上月直播暂停期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问(wèn)，期(qī)待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示(shì)，熊某(mǒu)平于2022年10月在恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理执业登记，登(dēng)记(jì)岗位为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已办理(lǐ)离职注销。同月(yuè)，熊某平在武(wǔ)汉云掌数字科技有(yǒu)限公司(sī)办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各(gè)业(yè)的(de)新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直(zhí)播活(huó)动的即时性，合规问题(tí)也成为证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业(yè)抓取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资(zī)咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容维证券数据程序化有限公司(sī)被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执业资格(gé)，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟(wěi)通(tōng)过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资服务，但其未取得(dé)从事证券投资咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨(zī)询从(cóng)业资格(gé)及业务(wù)资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部下发机(jī)构监管情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工(gōng)作人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发(fā)表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专业(yè)优势，引导市场树立长期(qī)投资、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监管(guǎn)要求，证券公(gōng)司(sī)应(yīng)进一步加(jiā)强对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)工作人员直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事(shì)前对直播内容进行把(bǎ)关(guān)，做(zuò)好内(nèi)容管理；事中(zhōng)对直播进行监(jiān)测(cè)监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总局、文化和(hé)旅(lǚ)游部共(gòng)同制定(dìng)了(le)《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播(bō)应(yīng)取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近(jìn)期中证协也向各家证券公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发(fā)关于排查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域(yù)涉及非法证券活动信(xìn)息，其中重(zhòng)点排(pái)查(chá)假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营(yíng)机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账(zhàng)号与APP。

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