金融界5月5日消(xiāo)息(xī) 央行、香港证券(quàn)及(jí)期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局即将(jiāng)正式启(qǐ)动(dòng)香港与(yǔ)内(nèi)地利率互换市场互联互通(tōng)合作。北向互换通下的交(jiāo)易将(jiāng)于2023年5月15日(rì)启(qǐ)动。初(chū)期，全(quán)部境(jìng)外(wài)投资(zī)者通过北向(xiàng)互换通开展利率互换(huàn)交易在轧差后的名义本金净额每(měi)日不(bù)超过人(rén)民币200亿元(yuán)，后续可根(gēn)据市场情况(kuàng)适(shì)时调整额度。

　　全文如(rú)下：

　　中国人(rén)民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金(jīn)融管理局即将正式启动(dòng)香港(gǎng)与内(nèi)地利率互(hù)换(huàn)市场互联互通(tōng)合作

　　为促进(jìn)内地与香(xiāng)港金融(róng)衍生品(pǐn)市场的协同发展，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民银(yín)行(xíng)（以(yǐ)下(xià)简称人(rén)民银行）、香港证券(quàn)及期货事务监察(chá)委员会（以下(xià)简称香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管理局（以下简称(chēng)香港(gǎng)金管局）发(fā)布联合公告，同意中(zhōng)国外汇交易中心（全国银行(xíng)间(jiān)同业(yè)拆(chāi)借(jiè)中心）（以下简称外汇(huì)交易(yì)中(zhōng)心）、银(yín)行间(jiān)市场清算所股份有限公(gōng)司（以下简(jiǎn)称上海清算所）和香港场外(wài)结算有限公(gōng)司（以下简称场外结(jié)算公司(sī)）开展(zhǎn)香港与(yǔ)内地(dì)利(lì)率互换(huàn)市场(chǎng)互联互通合作（以下简(jiǎn)称“互换通”），初(chū)期先行(xíng)开通(tōng)“北向互换通”，香(xiāng)港及(jí)其他(tā)国家和地区的(de)境外投资者可通过(guò)两地基础设(shè)施(shī)互联互(hù)通参与内地银行间金融(róng)衍生(shēng)品(pǐn)市场。自联合(hé)公告发布以来(lái)，“互换通”的各(gè)项准(zhǔn)备工(gōng)作进展顺利，“北向互换(huàn)通”下的交(jiāo)易(yì)将于2023年5月(yuè)15日启动。为便于“北(běi)向互换通”的(de)顺(shùn)利推出，现(xiàn)就有关事(shì)宜(yí)说明如下：

　　一、“北向互换通”的相关交易及结算安排

　　（一）交(jiāo)易品种(zhǒng)：

　　“北向互换通”初期(qī)可交(jiāo)易品种为利率互(hù)换产品，报价(jià)、交(jiāo)易(yì)及结算币种为人(rén)民币。

　　（二）投资者：

　　1.参(cān)与“北向互(hù)换(huàn)通(tōng)”的境(jìng)内(nèi)投(tóu)资者(zhě)（即互(hù)换通报价商）需与(yǔ)外汇交易中心(xīn)签(qiān)署(shǔ)报价(jià)商协议，并为(wèi)上海(hǎi)清算所利率互换集中清算业务的(de)清算(suàn)会员(yuán)或该类会员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外投资者为符合人民银行要求(qiú)并完(wán)成(chéng)内地银行(xíng)间(jiān)债(zhài)券市场准(zhǔn)入备案的境(云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗jìng)外机构投资者，并经外汇交易中心开通(tōng)“北向互换通”交易(yì)权限。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北向互换通(tōng)”交(jiāo)易权(quán)限(xiàn)的境外投资者需同时申请成为场外(wài)结算(suàn)公司的清算会(huì)员或该(gāi)类会员的(de)清算客户。

　　（三）交易及(jí)结算：

　　1.交(jiāo)易安(ān)排(pái)：外汇交易中(zhōng)心与(yǔ)人民(mín)银行认可的境(jìng)外电子(zi)交易平台互联(lián)提供(gōng)交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上(shàng)海(hǎi)清算(suàn)所和(hé)场外结算公司建立中(zhōng)央对手方清算机构互联互通，共(gòng)同向境(jìng)内外投资者(zhě)提供(gōng)清算(suàn)、结(jié)算服(fú)务。

　　（四）额度(dù)管(guǎn)理：

　　1.交易额度：初期，全部(bù)境外投资(zī)者通过(guò)“北向互(hù)换通”开展(zhǎn)利率互换交(jiāo)易在轧差后的(de)名义本金净额每(měi)日不超过人(rén)民币200亿(yì)元，后(hòu)续可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　2.清算(suàn)额度：上(shàng)海清算所(suǒ)与场(云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗chǎng)外结算公司(sī)针(zhēn)对双方清算(suàn)所之间的风险敞口建立“互(hù)换通(tōng)”资源(yuán)池。初期，上海清算(suàn)所与场外结算公司(sī)之(zhī)间(jiān)净头(tóu)寸对应的“互换通”资(zī)源(yuán)池风险敞口设定上限不超(chāo)过人(rén)民(mín)币40亿元，后续(xù)可根据市(shì)场情况适时调整额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和(hé)香港(gǎng)金管局已就“互(hù)换通(tōng)”涉及的跨境监管合作原则和具体安排达(dá)成共识，并签署了《关于(yú)内地-香港(gǎng)债券(quàn)及衍生品市场相(xiāng)关(guān)事宜的(de)谅(liàng)解备忘录(lù)》。备忘录健全了两地监管机构在债券及衍生品市场方面的监(jiān)管合(hé)作安排和联络协商机制，共同维护“互(hù)换(huàn)通”的(de)正常运(yùn)行、金融市场(chǎng)稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算(suàn)所和场外结算公云南跟贵州是一个省吗 云南可以偷偷去缅甸吗司应当(dāng)依法(fǎ)履行“互换通”下(xià)的各项职(zhí)责，组(zǔ)织市场各方有序开展“北向(xiàng)互换通(tōng)”业务。清算会(huì)员应(yīng)当遵(zūn)守相关监管规定及业务规则(zé)，加强内(nèi)部控(kòng)制(zhì)，防(fáng)范和控制风险，做好(hǎo)投(tóu)资者教育(yù)和服务(wù)，切实维护投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益。投资者应当充分了解两地市场法律法规、业务规(guī)则和实践操作的差异，评估和控(kòng)制风险(xiǎn)，理性开(kāi)展相(xiāng)关投资。

　　市场各方应(yīng)进一(yī)步做(zuò)好(hǎo)准备工作，确保(bǎo)“北向互换通(tōng)”顺(shùn)利启动。有兴(xīng)趣(qù)参(cān)与“北向互换通”的投资(zī)者可联系外汇交易(yì)中心、上(shàng)海清算所、场外结算公司为参与(yǔ)做准备(bèi)。

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