科创板(bǎn)首批(pī)退(tuì)市(shì)公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收(shōu)到证(zhèng)监会下(xià)发的《行政处罚决定书(shū)》，将被(bèi)实施重大(dà)违(wéi)法强制退市，

　　与此(cǐ)同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下(xià)发拟(nǐ)终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市的事先告(gào)知(zhī)书(shū)，两(liǎng)家(jiā)公司的(de)股票自4月24日开市起停牌(pái)。

　　4月21日晚(wǎn)间，上(shàng)海金融法院消息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达(dá)易盛、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请，保(bǎo)荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天(tiān)健会计师事务所、康达律师事务所均在被起诉(sù)名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违(wéi)规(guī)

　　*ST紫晶被罚(fá)3669万

　　首先(xiān)来(lái)看*ST紫晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证(zhèng)监会(huì)行政(zhèng)处罚决定书显示(shì)，紫晶存(cún)储(chǔ)存在欺诈(zhà)发行(xíng)的问题。紫晶(jīng)存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获科创板上市委审议同意发行上市，2020年3月在科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明(míng)书》通(tōng)过虚构(gòu)销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单据和验收单据(jù)入账、安排资金(jīn)回款、提前确认收入等方式虚增营业收入(rù)、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年(nián)分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股(gǔ)说明书签署日，未按(àn)规定披露对(duì)外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前述(shù)财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万(wàn)元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的94.55％；2020年虚(xū)增利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定(dìng)披露(lù)对外担保的问题。

　　最(zuì)终，证监会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款。此(cǐ)外，郑穆被采取(qǔ)终身(shēn)市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年(nián)市场(chǎng)禁入措施，其他相关(guān)负责(zé)人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市(shì)场禁入等。

　　欺诈发(fā)行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年(nián)6月(yuè)披露招股书申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告的证券(quàn)发行文件中隐瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚(xū)假内容(róng)，2016年-2019年(nián)累计(jì)虚(xū)增(zēng)营业收入(rù)34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万(wàn)元，且未如实披(pī)露关(guān)联交(jiāo)易、股(gǔ)权(quán)代(dài)持情况等。

　　在上市后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司(sī)浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签(qiān)订虚假合同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期(qī)报告记载的利(lì)润(rùn)总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总(zǒng)额(é)的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部分，证监会对(duì)泽达易盛(shèng)处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违(wéi)法事实计算，证监(jiān)会最(zuì)终对泽达易盛处以8.6亿元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长(zhǎng)、总(zǒng)经理林应处以3800万元罚款，时任(rèn)董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财(cái)务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇(pǒ)为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌(diē)的(de)行情下(xià)，两家(jiā)公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽(zé)达股价大涨6.98％，嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽(zé)达A股股东(dōng)总户数为6538户(hù)，户(hù)均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一(yī)同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公(gōng)司也进(jìn)入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶(jiē)段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称(chēng)，公司(sī)触(chù)及《上海证券交易(yì)所科创板(bǎn)股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被(bèi)实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司股票(piào)自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家公司均收到上交所(suǒ)下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知(zhī)书。在收到终(zhōng)止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公(gōng)司可(kě)以(yǐ)根据规定申请听证，提出陈述和申辩。交易所由上市(shì)委(wěi)员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上市事(shì)宜进行(xíng)审议(yì)，并根据上市委员会的审核(hé)意见(jiàn)作出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定(dìng)。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自(zì)交(jiāo)易所公告(gào)对股(gǔ)票作出终(zhōng)止上市的决定之日后5 个交易日届满的下(xià)一交(jiāo)易(yì)日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理期，并在(zài)股票简称前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市(shì)整理期的交(jiāo)易(yì)期限为15 个(gè)交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市(shì)整(zhěng)理期(qī)届满(mǎn)后5个交易日内对股票予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官(guān)微发布消息显示，其已(yǐ)于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽(zé)达易盛等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者(zhě)同时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案件。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进(jìn)展(zhǎn)情况。

　　值得关注的(de)是，在(zài)投资者提(tí)起的(de)诉讼中，被告除了泽(zé)达易盛及实(shí)控人、嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思董监高(gāo)等，中介机构东兴(xīng)证券及两名保(bǎo)代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨亮）、天健会计师事务(wù)所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列(liè)。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称(chēng)，因在执行泽达易盛首(shǒu)次公开发行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板上市项目中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及持续(xù)督导等业务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中小投资(zī)者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融(róng)法院收到12名投资者共(gòng)同起诉(sù)泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼程序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调(diào)查公(gōng)司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心(xīn)将密切关注诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金(jīn)融法院后续受(shòu)理并裁定(dìng)适(shì)用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权利登记公告，拟相关法律法规公开征集并接受(shòu)50名以上（含50名）投(tóu)资(zī)者特别授权，申请参加普通代表人诉讼(嬉水与戏水的意思，婷婷荷花鱼戏水的意思sòng)并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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