直播(bō)短(duǎn)视频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监(jiān)会官(guān)网显示，日(rì)前四川证监局对恒泰(tài)证券(quàn)某营业部及员工双双(shuāng)出具警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布(bù)短视频、开展直播(bō)，对A股大(dà)盘及(jí)板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融(róng)行(xíng)业也不例(lì)外(wài)。由于直播(bō)活动的(de)即时性，合(hé)规问题也成为(wèi)证券行业抓取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题(tí)。而无证券投顾资(zī)质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　来(lái)看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事(shì)违规活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部(bù)及员工遭(zāo)遇四川证监局开出的(de)警示函(hán)，涉嫌(xián)谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益(yì)。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券(quàn)营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音(yīn)账号发布短视频(pín)、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析(xī)、为某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券期货(huò)经营(yíng)机构及(jí)其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员(yuán)不得违规从事营利性经(jīng)营活动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法利益相冲突(tū)的活动。基于此，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川(chuān)证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未(wèi)严格(gé)规范从业人员执业行为(wèi)。

　　前(qián)任(rèn)总裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从前任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下(xià)热(rè)衷于通过短视频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发展事(shì)宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁”。在离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气(qì)。

　　目(mù)前，该账号抖(dǒu)音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券官方抖音账号的(de)粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名(míng)义发布短视(shì)频(pín)的(de)账号数量(liàng)也(yě)有不少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉(fěn)丝数(shù)量(liàng)超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的恒泰(tài)证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖(dǒu)音账号(hào)运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频(pín)率较高(gāo)。上月直播暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早日开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协登记(jì)信息显示，熊某(mǒu)平于2022年10月在(zài)恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登记岗位(wèi)为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券(quàn)投资咨询(xún)（投资顾问(wèn)）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕兔子一年生几窝，兔子一年生几窝,一窝几只rong>

　　受疫情期间展业限制，视(shì)频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行业也不例外。由于直播活动的即时性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的(de)问题。而(ér)无(wú)证券投顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机(jī)构黑龙(lóng)江省(shěng)容(róng)维证券数据程序化有限公(gōng)司(sī)被黑龙江证监局出具警示函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马某(mǒu)某(mǒu)无(wú)证券(quàn)投资(zī)顾问执业资格，2022年10月(yuè)以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证(zhèng)券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额(é)罚单。证监会指出(chū)，易伟通过(guò)微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资(zī)服务，但其未(wèi)取(qǔ)得从事证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询业务的核准，不具备(bèi)证券投资咨询从业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监管情况通报(bào)，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司(sī)从业人员网(wǎng)络直播(bō)提出(chū)监管要求。证券公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员通过(guò)网络直播等形(xíng)式(shì)发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合法合规(guī)、研究方法(fǎ)专业(yè)审慎；充分发挥专业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理性(xìng)投资(zī)的(de)理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进(jìn)一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工作人员直播(bō)展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控(kòng)机制， 事前(qián)对直(zhí)播内(nèi)容进行把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有重大情况及(jí)时处(chù)理，避免产生不良影响；直播中出现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共(gòng)同(tóng)制定了《网络(luò)主播行为规范》。其(qí)中提出，对于(yú)需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播(bō)内容(róng)，主播(bō)应取得相应执业资质。

　　另外，近期(qī)中(zhōng)证(zhèng)协也(yě)向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司(sī)下发关于(yú)排查报送网络非(fēi)法证券活动信息的通知，要求排查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及非(fēi)法证券活动信息，其中重点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机(jī)构和(hé)人(rén)员等涉非“自(zì)媒体”账号与APP。