在“扶(fú)优限劣”的基本方针(zhēn)下，私募基(jī)金行(xíng)业监管(guǎn)趋(qū)严，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四(sì)项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根据(jù)相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对雪杉基(jī)金公开谴责、暂停(tíng)受理其私募(mù)基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备(bèi)案六个月；对(duì)时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的(de)黄某公开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因(yīn)4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基(jī)金业协会网站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书(shū)送(sòng)达公告(gào)。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理(lǐ)人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法(fǎ)律责任，协会拟对其作(zuò)出纪(jì)律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年(nián)5月，深圳雪杉与(高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级yǔ)上海阿杏达(dá)成《业务合作(zuò)协议》，由(yóu)债券(quàn)发行人(rén)关联方出(chū)资(zī)认购上海(hǎi)阿杏产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资(zī)基金”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株洲新(xīn)芦(lú)淞）签(qiān)署《投(tóu)资合(hé)作协议》，约定由指定第三(sān)方(fāng)认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投(tóu)资(zī)基金”，并由该(gāi)产品购买指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私募基金管理人(rén)专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未(wèi)向投资者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募(mù)证券投资(zī)基金”“雪杉(shān)夏桐(tóng)2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常(cháng)升1号”“雪杉(shān)常升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上(shàng)海映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心(xīn)（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng)上海映雪）在管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿(yì)元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映雪在管产品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇(yǔ)为上海映(yìng)雪执行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深圳(zhèn)雪(xuě)杉未向投资(zī)者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春(chūn)茗(míng)1号基金的投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日(rì)签署，但是其(qí)风险测评(píng)问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控负责(zé)人(rén)，应当(dāng)对发(fā)生在各自任职期间公司(sī)的违规行为承担相(xiāng)应责(zé)任。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协(xié)会拟(nǐ)对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案(àn)六个(gè)月；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示(shì)函。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基金在从事(shì)私募基金业(yè)务活动(dòng)中，存在未履行谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采取(qǔ)问卷调查等方式对(duì)个别投资者的风险识别能力和(hé)风险承担(dān)能(néng)力(lì)进行评估、未(wèi)按照合同约定如实向投资者披露可能(néng)影响(xiǎng)投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益的重大(dà)信息等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三(sān)条规(guī)定(dìng)，决(jué)定对(duì)其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百亿私募(mù)映雪(xuě)投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册资本为325高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级0万元，机构类(lèi)型为私募(mù)证券(quàn)投资基金管(guǎn)理人，全职(zhí)员工人(rén)数14人(高级合伙人律师一年收入多少，律师合伙人分几级rén)，管理规模区间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控(kòng)负责(zé)人(rén)为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百(bǎi)亿私募映雪投资为(wèi)雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联(lián)公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司(sī)，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资(zī)为私募(mù)股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉(shān)基金(jīn)官(guān)网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的(de)跨境协同效应，为(wèi)投资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪资产(chǎn)价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经(jīng)济周期中(zhōng)的趋势性行业和事(shì)件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引(yǐn)入非(fēi)公开市(shì)场投资中(zhōng)的个体性估值和(hé)内在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投(tóu)资的下行风险。但在2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

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