零容(róng)忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧案，证(zhèng)监会拟对(duì)东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国(guó)证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对公(gōng)司做(zuò)出行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票(piào)的审查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的能力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次非公开发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京(jīng)天证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公(gōng)司出 具(jù)的《非(fēi)公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的上市(shì)保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行股票(piào)发(fā)行过程与认购对(duì)象(xiàng)合 规(guī)性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北(běi)证券在持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间未对(duì)募集资金置换预投资(zī)金事(shì)项审慎(shèn)核(hé)查(chá)，未充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未充分关注募投(tóu)项目流动资金的用(yòng)途和程(chéng)序，未 对(duì)涉诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理(lǐ)的职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定(dìng)：对东(dōng)北证(zhèng)券责(zé)令(lìng)改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务(wù)收入(rù)188.7万(wàn)元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对(duì)定增(zēng)项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告，并(bìng)分别处以(yǐ)20万元罚(fá)款；对持续督(dū)导期(qī)的保(bǎo)荐代(dài)表人郑(zhèng)克(kè)国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅(fù)坦给予警告(gào)，并处以(yǐ)5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无(wú)数据，这意(yì)味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在2016年从东(dōng)北(běi)证券离职，去四字拟声词有哪些ABAB式，abcd四字拟声词有哪些年入职了中德证券。

　　股东减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市(shì)，且定增项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证(zhèng)监(jiān)会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实中(zhōng)介机(jī)构责(zé)任的决心。

　　对于东北证(zhèng)券而(ér)言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计0.16亿元，同(tóng)比减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家券商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东(dōng)北(běi)证券股东(dōng)吉林(lín)信(xìn)托(tuō)因自身经营(yíng)发展需要等(děng)自主决定，拟以集中(zhōng)竞价交易方式(shì)，在(zài)2023年(nián)2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场价(jià)格减(jiǎn)持(chí)不(bù)超过(guò)2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任(rèn)何一股(gǔ)。

　　同时去年7月(yuè)就(jiù)已(yǐ)经(jīng)公(gōng)布的大股东(dōng)亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍(réng)未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据(jù)了(le)解，按相关规定，东(dōng)北证券在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股东不得减持股份(fèn)。鉴于上述转让及减持公(gōng)司股份事项均属于(yú)规定(dìng)不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)范(fàn)畴，上(shàng)述规定(dìng)期间，亚泰集团和吉林信托(tuō)不得减持公司股份(fèn)。

　　不(bù)过随(suí)着东(dōng)北证券的罚单(dān)尘埃落地，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实(shí)现(xiàn)。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年前三个月东北(běi)证券实(shí)现营业收(shōu)入18.44亿元，同比(bǐ)增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比增长244.09％。

　　公(gōng)司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公司投(tóu)资与销售交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收(shōu)入(rù)增加所(suǒ)致。

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