近期交(jiāo)易商协会的监管处罚力(lì)度明显加大(dà)，虽然债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰(fēng)富多元，市场(chǎng)竞(jìng)争程度更(gèng)趋激烈，但监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日(rì)，交(jiāo)易商协会对建设银行(xíng)启动自(zì)律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律(lǜ)调查的大行。今年(nián)以来，交易(yì)商协(xié)会已对多(duō)家金融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管(guǎn)力度(dù)在持续(xù)加大。

　　多家金(jīn)融机构接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交(jiāo)易商协会(huì)（下称(chēng)“交易商协(xié)会”）网站显示，基于(yú)监管部(bù)门反(fǎn)馈线(xiàn)索，依(yī)据《银行间债券市场自(zì)律(lǜ)处分规(guī)则》，交易商协会已(yǐ)对中国建设(shè)银行股份有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开(kāi)展自律调查(chá)。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去年(nián)建行承销非金融企业债务融资工具744笔(bǐ)，为411家实(shí)体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优(yōu)质头部房地产企业(yè)债(zhài)券融(róng)资(zī)需求(qiú)，承销(xiāo)房地产企业323.35亿元债务融(róng)资工具，房地(dì)产并购票据22.9亿元。

　　我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子rong>交(jiāo)易(yì)商协会(huì)的监管力度(dù)在(zài)近期持续(xù)加大。就在(zài)5月9日，交易商协会(huì)官网发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融(róng)债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行承销业务(wù)涉嫌(xián)违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州(zhōu)银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西(xī)银行、青岛银行和粤财(cá我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子i)信托共(gòng)5家机(jī)构(gòu)涉(shè)及债券业务违规被点名。具体来(lái)说，交易商协(xié)会通过深入调(diào)查(chá)发现，大(dà)连(lián)银行等多家机构存在债券代持交(jiāo)易(yì)等违规行为。其中(zhōng)，大(dà)连银行通过做市业(yè)务(wù)方式，每日滚动开展买卖方向相反、清算速度不(bù)同的现(xiàn)券交易，代持(chí)利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行(xíng)、江西银(yín)行和青岛(dǎo)银行(xíng)，内控(kòng)执(zhí)行不严(yán)或流于形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间方以现券(quàn)买卖或做市等方式参与债券(quàn)代(dài)持(chí)交易链条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月(yuè)，工(gōng)商银行(xíng)已(yǐ)被启动(dòng)自律(lǜ)调查。相关公告称(chēng)，交(jiāo)易商协(xié)会在日常(cháng)监测(cè)工作中(zhōng)发(fā)现(xiàn)，工(gōng)商银行主承(chéng)销(xiāo)的(de)多期债务融资工具(jù)发(fā)行定价严重偏离(lí)市(shì)场合理水(shuǐ)平，干扰了(le)市场秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律管理相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站披露，近期在查处四平(píng)市城(chéng)市发展投资控股有(yǒu)限公司案件时(shí)，发(fā)现(xiàn)吉林银行(xíng)、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规收取发行人大额财务资助，涉嫌违反银行(xíng)间债(zhài)券市场自律管理规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一(yī)同被(bèi)开展自律调(diào)查的还(hái)有光大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限(xiàn)公司两(liǎng)家(jiā)金(jīn)融机构。

　　交易(yì)商协会监(jiān)管处(chù)罚力(lì)度加强

　　根(gēn)据交易商协会(huì)通报的数据(jù)，2022年全年，交易商协(xié)会(huì)共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自(zì)律调查和自律问询103次，作出各类自(zì)律处分99家(jiā)（人）次，涉及(jí)35家发(fā)行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商(shāng)、3家(jiā)会计师事(shì)务所、1家律(lǜ)师事务所、2家其(qí)他类型机构(gòu)和54名直(zhí)接(jiē)责任(rèn)人。作出的处分(fēn)中，警告及以上(shàng)占比超过五成，15家机构被暂停一定期限业务(wù)，12位(wèi)责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低(dī)价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市场正常秩序；部(bù)分债(zhài)务(wù)融(róng)资工具未按照发(fā)行文件(jiàn)约定(dìng)开(kāi)展余额包销，个别债(zhài)务融资工具挤(jǐ)占了其(qí)他投资人的正常投标，违(wéi)背了公平(píng)公正(zhèng)原则，并影响了(le)发(fā)行利率，对市场正常秩序造成了一(yī)定(dìng)不良(liáng)影响(xiǎng)。

　　通报指出，银行间债券(quàn)市场参与机构在(zài)从事相关业务(wù)过程(chéng)中，务必牢(láo)固(gù)树立市场责任(rèn)意识(shí)，严格(gé)遵守相关(guān)监(jiān)管(guǎn)规定和自律规则要求(qiú)，合规(guī)展(zhǎn)业，自(zì)觉维(wéi)护银行间(jiān)债券市场(chǎng)运行秩序(xù)。

　　交易商协(xié)会表(biǎo)示(shì)，做市商作为银行间市场基石机(jī)构，承担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促进价格发现的(de)重要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做市交易能力(lì)，加(jiā)强(qiáng)内部控制(zhì)和风险管理，确保合规稳(wěn)健展业(yè)我们生在红旗下谁写的 我们生在红旗下完整句子，“真做(zuò)市、做真市”。

　　可(kě)以看(kàn)到，近期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度(dù)明(míng)显加大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市场参与主体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更(gèng)趋激烈，但(dàn)监管(guǎn)底线不能破(pò)戒。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对(duì)《国际金融报》记者表示(shì)，可(kě)以看到，银行间交(jiāo)易商协会将继续(xù)贯(guàn)彻落实监管从严(yán)要求，以严(yán)格自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递“零容忍”的清晰信(xìn)号(hào)，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场良好秩序。债券承(chéng)销机构作为债券(quàn)市场的“看门人”，对于商业(yè)银行特别是国有大行来(lái)说(shuō)，也需要肩负(fù)起相应的公序责(zé)任，切实维护好行业的良性竞争生态。

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