金(jīn)融界4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大(dà)投资者合法权益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案件，立(lì)体化(huà)打击证券违法活动。我会(huì)坚(jiān)决(jué)贯彻落实(shí)党中央国(guó)务院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为“零容忍(rěn)”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违(wéi)法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件，社会影(yǐng)响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对(duì)上述(shù)发行人、控股股(gǔ)东、实(shí)际控制(zhì)人、中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责任人(rén)员等(děng)相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我会坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法(fǎ)犯罪(zuì)行为(wèi)“零容忍(rěn)”要(yào)求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。具(jù)体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追责。如在(zài)上述(shù)两(liǎng)案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科(kē)技股份有限(xiàn)公司（以下简称泽达易(yì)盛）和(hé)广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以(yǐ)下(xià)简称紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处罚(fá)和(hé)市(shì)场禁(jìn)入决定，分别(bié)对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责(zé)任人员进行行政处罚，并对部(bù)分责任人员采取证券市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事(shì)人依(yī)法及时移送公(gōng)安(ān)机(jī)关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创板股(gǔ)票上市(shì)规(guī)则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法(fǎ)支持(chí)适格投(tóu)资者及时(shí)有效(xiào)地追(zhuī)究违规上(shàng)市(shì)公(gōng)司及其相关中(zhōng)介机(jī)构等责(zé)任主体的民事(shì)赔偿(cháng)责任(rèn)。民事责任(rèn)是资本(běn)市场法(fǎ)律责(zé)任体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对(duì)违法行为进行立体式追责的重(zhòng)要一环，也是提(tí)高资本(běn)市场(chǎng)违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将(jiāng)进一步畅通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督(dū)促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方归(guī)位尽责(zé)，形成(chéng)资本市场良好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对于为上(shàng)市公(gōng)司(sī)提供保荐、承销服务的证券公司、出(chū)具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书(shū)的证(zhèng)券服务机构等违规(guī)主体实施精(jīng)准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机构(gòu)故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移送司法机关处理；如果相(xiāng)关中介机构(gòu)主要涉嫌执业(yè)未勤(qín)勉(miǎn)尽责的情形，我(wǒ)会将按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综合考虑违法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处(chù)理，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)的执业行(xíng)为付(fù)出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任人(rén)员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构从业人(rén)员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合(hé)规风险意(yì)识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质量的(de)重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中(zhōng)介机构责任人员存在违法违规行为(wèi)，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行案(àn)严重损(sǔn)害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投资(zī)者保护方(fāng)面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民事(shì)诉讼法》等法律法规规定了包括协商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当事人再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活承诺、单独诉讼(sòng)、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制(zhì)度各有优势(shì)，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救济制度的适用条件(jiàn)、投资者获赔(péi)的(de)充(chōng)分性(xìng)和(hé)有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能(néng)力等因素，目标(biāo)都是有效保护投资(zī)者、惩戒和(hé)震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案(àn)，上海金融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服(fú)务中心发布(bù)公告(gào)，表示密切关注(zhù)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)受(shòu)理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该(gāi)案并转(zhuǎn)换特别代表人(rén)诉(sù)讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉讼制度具有“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投资者的合法权益(yì)可以在诉讼程序中(zhōng)得(dé)到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶存(cún)储申请(qǐng)首次公开发(fā)行股(gǔ)票的(de)保荐机构和主承销商，与其他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿(cháng)事宜，拟共同出资(zī)10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔(péi)付(fù)专项(xiàng)基(jī)金(jīn)（上述金(jīn)额为公司初(chū)步估算结果，基金(jīn)规(guī)模将根据最终(zhōng)计算的适格投资者(zhě)损(sǔn)失(shī)赔付金(jīn)额(é)进行调整），用于先行赔(péi)付(fù)适格投(tóu)资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效(xiào)、快捷地(dì)解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者可(kě)以积极参与先行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司(sī)披露(lù)的公(gōng)告中提出向(xiàng)证监会提交(jiāo)证券期货行政执法当事人承诺申请，证监(jiān)会将如何处(chù)理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证(zhèng)券领域(yù)行政执法当事人承诺(nuò)制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺(nuò)制度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对(duì)涉嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个(gè)人进行调查期间，被调查(chá)的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔(péi)偿(cháng)有关(guān)投资者损失、消除损害(hài)或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券(quàn)监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后国务(wù)院证券监督(dū)管理机构终止案(àn)件调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度(dù)的(de)基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼(jiān)具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的(de)确(què)定需要(yào)综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行为依法可能(néng)被处以罚款和没(méi)收违法所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资(zī)者因当(dā再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活ng)事人涉(shè)嫌违(wéi)法行(xíng)为所遭受的损失等(děng)诸(zhū)多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚(fá)没款(kuǎn)数额，且可用于赔偿(cháng)投资者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可(kě)以实现(xiàn)对申请人的精准打击(jī)，也可以有效便捷地(dì)补(bǔ)偿投(tóu)资者的损失。因此(cǐ)，当事人(rén)承诺(nuò)制(zhì)度可以一(yī)并(bìng)解决案件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效(xiào)提高(gāo)执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与(yǔ)民事追责相(xiāng)统一的效果。

　　对于中信(xìn)建投(tóu)证券股份有(yǒu)限公司(sī)向我会(huì)提交当事(shì)人承(chéng)诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法(fǎ)》《证券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事(shì)务所、北京市康达律师事务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过程中(zhōng)未勤勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中(zhōng)信建投证券股份有限公司、容(róng)诚会计师事(shì)务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)启动了(le)相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽(jǐn)责情况(kuàng)，结合其(qí)主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指(zhǐ)出的是，我们将关注相关(guān)中介机(jī)构有关责任人员在上述案(àn)件中的(de)执业(yè)行(xíng)为，如果发(fā)现有关责(zé)任人员(yuán)存在违(wéi)法违规行为，将依法依(yī)规予以严处。

　　证券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要力量(liàng)，中介机构及其从业人员(yuán)应当(dāng)严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气正的企(qǐ)业文化和(hé)行(xíng)业(yè)文化，珍视行业声誉(yù)。

未经允许不得转载：太仓网站建设,太仓网络公司,太仓网站制作,太仓网页设计,网站推广-昆山云度信息科技有限公司 再婚的家庭一般过得好不好，再婚的家庭一般过得好不好生活