昨(zuó)日(rì)晚间(jiān)，证监(jiān)会就《证券期货市场主机(jī)交易托管管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求(qiú)意见稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一步规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托管服(fú)务(wù)和相关租用活动

　　为规(guī)范证券期货(huò)市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权(quán)益，维护证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)安全(quán)平(píng)稳运(yùn)行，证监会起草(cǎo)了(le)《证券期货市场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意见(jiàn)稿(gǎo)）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向社会(huì)公开(kāi)征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关机构提供主机交易托(tuō)管资(zī)源(yuán)，为行业(yè)提供信息科技基础支撑(chēng)服务，对于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运(yùn)维水平，保(bǎo)障行业信(xìn)息系统(tǒng)安全稳定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市场的不断发展(zhǎn)，主机交易托管(guǎn)资源分配不尽合(hé)理(lǐ)、线路(lù)时延不尽(jǐn)一(yī)致、安全保障能力有待提(武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子tí)升等(děng)问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证券期货市(shì)场(chǎng)主机(jī)交易托管服务和相(xiāng)关租用活动，促进证券(quàn)期(qī)货(huò)市场的平稳健康发展，证监会起草《管(guǎn)理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思(sī)路有三。一是全(quán)面覆盖各类主体(tǐ)。结合(hé)业(yè)务(wù)活动的具体特点，《管理规(guī)定》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)相关主体分为证券期(qī)货交易所和证券(quàn)期货经营机构两部分(fēn)，分别提出(chū)完(wán)善(shàn)的监管要求(qiú)，并(bìng)要(yào)求其他类型的(de)参(cān)与主体参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全(quán)底线。安全(quán)运(yù武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子n)行是从事主机交易托(tuō)管(guǎn)服务(wù)和相关(guān)租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定(dìng)》规定了主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)的安全管理要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调查和业务审批机制(zhì)，从安全(quán)的(de)角度作出全面(miàn)规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则，体(tǐ)现在证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所和证券期货(huò)经(jīng)营机构从事(shì)主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)服务和相关(guān)租用(yòng)活动的各个环节(jié)，同时(shí)也充分注重有关规(guī)定落地过程(chéng)中的可操作(zuò)性，切实提升市场主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内(nèi)容来看，《管理规(guī)定》共五章28条(tiáo)，对证券期货行(xíng)业主机交易(yì)托管服务和相关租用活动提出了要(yào)求。

　　具体来(lái)看(kàn)，首先是总则明确立法宗旨、适(shì)用范围，从事主机交易托管(guǎn)服务和相关(guān)租用活动的基本原则(zé)以及监督(dū)管理。

　　根(gēn)据《管理规(guī)定》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源，是指证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所(suǒ)提供的机(jī)房机柜(guì)、通信(xìn)网络、软件或(huò)硬件设施等资源(yuán)，部(bù)署在相关资源的信(xìn)息系(xì)统可以(yǐ)连接证券期货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货交易所要求。明确了证券期货交(jiāo)易所(suǒ)提供主机交易托(tuō)管服务有关(guān)要(yào)求(qiú)。主(zhǔ)要包(bāo)括：要求(qiú)证券期货交易所实施(shī)专区(qū)管理(lǐ)，统一专区(qū)交易时(shí)延，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券(quàn)期货业(yè)信(xìn)息系统托管(guǎn)基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求(qiú)；从(cóng)资源保(bǎo)障、资源(yuán)分(fēn)配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费要求、服务退(tuì)出与资源再分配等(děng)方面保障证(zhèng)券(quàn)期货交易所提供有关服务(wù)的公平(píng)合理；加强(qiáng)风险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所需建(jiàn)立健全监控指标(biāo)及应急(武则天为什么不怀孕，武则天为什么没有孩子jí)处置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交(jiāo)易托管服(fú)务的，应当将主机交易托管资源和其他(tā)主机(jī)托管(guǎn)资源进行(xíng)区分，对主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源实(shí)施专区管(guǎn)理，并确(què)保相关专区到(dào)核心(xīn)交易系统通信前(qián)端(duān)的通信(xìn)时延保(bǎo)持(chí)一(yī)致。

　　再(zài)次是证(zhèng)券(quàn)期货经营机构要求。明确了(le)证券期(qī)货(huò)经营(yíng)机(jī)构租用主机交易托管(guǎn)资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证(zhèng)券期货(huò)经营机构租用主机交易(yì)托管资(zī)源的一般(bān)要求作出规定。从能力评(píng)估、治(zhì)理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等(děng)方面确保证券期货经营机构能够(gòu)保障客户设施(shī)的安全运行。明(míng)确证券期货经营机构对(duì)证券(quàn)期货交易(yì)所(suǒ)的报告要求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证券期货(huò)经营(yíng)机构租用(yòng)主机交易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构部署(shǔ)客户设施）的(de)，应当从人员保障、资金投入(rù)、客户需求等方面(miàn)充(chōng)分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保自身能(néng)力可以保障(zhàng)客(kè)户(hù)软件或硬件(jiàn)设施的(de)安全运(yùn)行，并将不同客户的(de)信息系统、客户与经营机(jī)构的信(xìn)息系统进(jìn)行有效隔离。

　　最后(hòu)是(shì)监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告(gào)义务，规(guī)定中国证监会及(jí)其(qí)派(pài)出机构结合法定(dìng)职(zhí)责，对证(zhèng)券期(qī)货交易所及证券期货经(jīng)营机构实施现场(chǎng)检(jiǎn)查和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据(jù)《管(guǎn)理规定》，证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)违(wéi)反本规定，或者在监(jiān)管工作中不履(lǚ)行职责，或者不履(lǚ)行(xíng)本规定有(yǒu)关报告义务的，中国证监会(huì)可(kě)以对证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所采取监管谈话、出(chū)具警示(shì)函、责令限(xiàn)期(qī)改正(zhèng)等(děng)行政监(jiān)管措施，对有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通报批评、撤(chè)职等行政(zhèng)处(chù)分，并责(zé)令(lìng)证券期货交(jiāo)易所(suǒ)对其他(tā)责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证(zhèng)券期货经营机构违反本规定，中国证监会及其派出机构(gòu)可(kě)以(yǐ)依照《证券(quàn)期货业网络和(hé)信息安全管理办法(fǎ)》有关规定，对有(yǒu)关(guān)机构(gòu)和人(rén)员采(cǎi)取行(xíng)政监(jiān)管措(cuò)施(shī)。

　　上海证(zhèng)券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受监(jiān)察调查

　　据昨日(rì)中央纪委国家监(jiān)委驻中国证监会(huì)纪检监察组、浙(zhè)江省(shěng)纪委监(jiān)委(wěi)消(xiāo)息，上(shàng)海证券交易所原副总(zǒng)经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委(wěi)监察调查。

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