金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负责人就(jiù)泽达易(yì)盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答(dá)记者问。证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部(bù)门(mén)负责人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务造(zào)假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损领略的意思害(hài)广大投资者合法(fǎ)权益(yì)，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融安(ān)全(quán)。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依(yī)法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法(fǎ)犯罪行为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案(àn)、紫晶存储案系科创板首批欺(qī)诈发行案(àn)件，社会影响广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述发行(xíng)人、控股股东、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责(zé)任主体(tǐ)进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务(wù)造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合(hé)法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于(yú)依(yī)法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决(jué)贯彻落实党(dǎng)中央国务(wù)院对(duì)资本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行政、民(mín)事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。具体而(ér)言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人及相关控(kòng)股股东、实际控制(zhì)人等“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全方位追责。如在(zài)上述(shù)两案的行政责(zé)任(rèn)方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市场(chǎng)禁入决定(dìng)，分别对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责任人员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会(huì)加强与公安(ān)机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪的当事人依法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票(piào)上市(shì)规则》的规(guī)定(dìng)，上海(hǎi)证领略的意思(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达易(yì)盛、紫晶存储启(qǐ)动重(zhòng)大违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支持适格(gé)投资者及时有效地追究违规上(shàng)市公司及其相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民事责任(rèn)是(shì)资本市场(chǎng)法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分，是对违法行(xíng)为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一(yī)环，也是(shì)提高资本市场违法违规成本的重(zhòng)要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投资者合法权益，督(dū)促市场参与(yǔ)各方归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场良好生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司(sī)提供保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证券公司(sī)、出(chū)具(jù)审计报告的或(huò)者法(fǎ)律(lǜ)意见(jiàn)书的(de)证(zhèng)券服务(wù)机构等违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故(gù)意(yì)参(cān)与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪的，移(yí)送(sòng)司法(fǎ)机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉嫌执业(yè)未勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过(guò)责相当(dāng)的(de)法治理念，综合考虑违法程度、案(àn)件情(qíng)况、执法(fǎ)效(xiào)率(lǜ)、赔偿投资者(zhě)损失意(yì)愿和能力等因素(sù)，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构从(cóng)业人(rén)员的道德水准、专(zhuān)业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从(cóng)业水(shuǐ)平(píng)等，是保障(zhàng)证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行(xíng)、财务造假(jiǎ)等案件中发(fā)现相关中介机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为，将依(yī)法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈发行案严重损害投资者合法(fǎ)权益，目前在投资者保护方面有哪些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定(dìng)了包括协(xié)商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先行(xíng)赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示(shì)范判决、代表(biǎo)人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些制度各(gè)有(yǒu)优势，对于个案中(zhōng)采用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的(de)适用条件、投资者获赔(péi)的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素，目标都(dōu)是有(yǒu)效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行为(wèi)人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院(yuàn)已(yǐ)经收(shōu)到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中(zhōng)小投资者(zhě)服务中心(xīn)发(fā)布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切关注泽(zé)达(dá)易盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普通代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申请参加该案并转换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表(biǎo)人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的(de)特征，能够一揽子解决泽(zé)达(dá)易(yì)盛案(àn)的民事赔偿(cháng)问题，适格投(tóu)资者的(de)合(hé)法权益可以在诉(sù)讼(sòng)程(chéng)序中得到保(bǎo)护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券(quàn)股份有限(xiàn)公司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发(fā)行股票的保荐机构和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿(cháng)事宜，拟共同出资10亿(yì)元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额(é)为公司初步估算(suàn)结果(guǒ)，基金(jīn)规(guī)模将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算的适格投资者损失赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投资者的(de)投(tóu)资损失(shī)。先(xiān)行赔付(fù)可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民(mín)事赔偿问题，适格投(tóu)资者可(kě)以(yǐ)积极参与先(xiān)行赔(péi)付程序直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司披露(lù)的公告中提(tí)出向证(zhèng)监会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期(qī)货行(xíng)政执法(fǎ)当事人(rén)承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执法(fǎ)当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称(chēng)当(dāng)事(shì)人(rén)承诺制度）。当事人承诺制度是(shì)指国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证券期货(huò)违法(fǎ)的单位或者(zhě)个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人(rén)承诺纠(jiū)正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投(tóu)资者损(sǔn)失、消除损(sǔn)害或者不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监(jiān)督管理机构终止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执法方(fāng)式。相关法律法规明确规定(dìng)了(le)当事人承诺制度的基本流程、适(shì)用范围、监督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人承诺制度实施(shī)办法(fǎ)》等规定，承诺(nuò)金兼(jiān)具惩戒(jiè)和赔(péi)偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所得的(de)金额，以(yǐ)及投(tóu)资者因当(dāng)事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损(sǔn)失等诸多因素(sù)。承诺金数(shù)额通(tōng)常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者(zhě)损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺这(zhè)一程序中，既可(kě)以(yǐ)实现对申(shēn)请人的精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效便捷地补偿(cháng)投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事人承诺制度可以一并(bìng)解决案(àn)件相关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执(zhí)法效能，达到(dào)行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效果(guǒ)。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交(jiāo)当事人(rén)承诺申(shēn)请(qǐng)，我会(huì)将依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)制度(dù)实施(shī)办法》《证券期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依规决(jué)定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人(rén)员，下一步(bù)将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天(tiān)健(jiàn)会计师事(shì)务所(suǒ)、北(běi)京市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机(jī)构因涉(shè)嫌在相关执业过(guò)程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限公司、容(róng)诚(chéng)会计师(shī)事务(wù)所、致同会(huì)计师事(shì)务所、广东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查(chá)工作(zuò)，后(hòu)续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其主动先(xiān)行赔付(fù)以及申请(qǐng)证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的(de)是(shì)，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案件中的执业(yè)行为(wèi)，如(rú)果发(fā)现有(yǒu)关责任人员存在违法(fǎ)违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券(quàn)公司、会(huì)计师事(shì)务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务所等中介(jiè)机构(gòu)是(shì)保(bǎo)障资本(běn)市场(chǎng)高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和(hé)职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正(zhèng)的(de)企(qǐ)业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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