科(kē)创板(bǎn)首(shǒu)批退市(shì)公司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监会下(xià)发的(de)《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退市，

　　与(yǔ)此(cǐ)同时，上交所也对两公司(sī)下(xià)发拟终止公(gōng)司股票(piào)上市的事先(xiān)告知书，两家公司的股票自4月24日开(kāi)市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉(sù)泽达易盛(shèng)、林(lín)应等(děng)证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券及两名保代、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被(bèi)罚3669万

　　首(shǒu)先(xiān)来看(kàn)*ST紫(zǐ)晶方(fāng)面的问题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决定(dìng)书(shū)显示，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的(de)问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月(yuè)3日(rì)披(pī)露招股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科创(chuàng)板上市委审(shěn)议同意发行(xíng)上(shàng)市，2020年(nián)3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪造(zào)物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中(zhōng)，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚(xū)增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占(zhàn)当年利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》未按(àn)规定披露的2016年(nián)末、2017年(nián)末以及(jí)2019年上半(bàn)年末(mò)对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万(wàn)元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股(gǔ)说明(míng)书签署日，未按规定披露对外(wài)担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继(jì)续通(tōng)过前述(shù)财务(wù)造假方式虚(xū)增营业收(shōu)入、利润。2019年虚(xū)增(zēng)利(lì)润14529.07万元(yuán)，占当期报告记(jì)载的利润总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万(wàn)元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对(duì)值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存(cún)在未按规定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对紫晶(jīng)存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别(bié)处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入措施，罗铁威被处10年市(shì)场禁(jìn)入措(cuò)施，其(qí)他(tā)相关负(fù)责(zé)人(rén)也被(bèi)处(chù)以罚(fá)款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总监终身(shēn)市场禁入

　　泽达易(yì)盛方面，行政处罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股(gǔ)书申报(bào)稿，2020年(nián)6月在(zài)科创板上市。

　　经查明，泽达易(yì)盛在公(gōng)告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实(shí)披露关联交(jiāo)易、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子(zi)公司(sī)浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签订虚假合同、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元(yuán)，占当(dāng)期报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所募集(jí)资金(jīn)金额20％的处(chù)罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非法募(mù)集(jí)资金的3％，罚款金(j堪用是什么意思拼音，堪是什么意思解释īn)额3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法事(shì)实(shí)计算，证监会(huì)最(zuì)终对泽达易盛处(chù)以8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任董事长、总经理林应(yīng)处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任董事、副总经理、财务总(zǒng)监、董(dǒng)事会(huì)秘书应岚被罚1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇(pǒ)为诡(guǐ)异的是，在(zài)4月(yuè)21日市(shì)场全(quán)面大(dà)跌的(de)行情下(xià)，两(liǎng)家公司(sī)均有不同(tóng)幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数(shù)为12352户，户均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行(xíng)政(zhèng)处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两家公司也进入到(dào)停牌(pái)及被(bèi)终(zhōng)止(zhǐ)上市的阶(jiē)段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交(jiāo)易所科创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法行为，将被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年(nián)4月24日(rì)（星期一）开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到上交所下(xià)发的拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到终止上(shàng)市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据规定申(shēn)请听证，提出(chū)陈述(shù)和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会(huì)就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行(xíng)审议，并根据上市委员会(huì)的审核意见作出是否终止公司股票上市的决定。

　　根(gēn)据相(xiāng)关规定，若(ruò)股票被终止上市(shì)，自交易所公告对股票作出终止上市的决(jué)定(dìng)之日(rì)后5 个交易日届满(mǎn)的下一交易日起，相关(guān)公司(sī)股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期(qī)，并(bìng)在股票(piào)简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标(biāo)识，退(tuì)市整(zhěng)理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日。交易所将在退市整理期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股(gǔ)票最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院官(guān)微发布消息显示，其已于当日收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷(fēn)的申请。起诉(sù)投资者同时申请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金融法院称，其将依法审查，及时公(gōng)布(bù)进展(zhǎn)情况。

　　值得(dé)关注(zhù)的是，在投资者提起的诉讼中，被告除(chú)了泽达易盛(shèng)及(jí)实控人、董监高等(děng)，中介机(jī)构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉(lì)、陶(táo)晨亮）、天健会计师事务所、康达(dá)律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列(liè)。

　　3月31日(rì)晚间，东兴证(zhèng)券曾发布公(gōng)告称，因(yīn)在(zài)执行(xíng)泽达易盛(shèng)首(shǒu)次公开发行股票(piào)并在科创板上市(shì)项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监(jiān)会决定(dìng)对其(qí)公司立案。

　　4月21日(rì)，中证(zhèng)中(zhōng)小投资者服务中心公告称，关注到上海(hǎi)金(jīn)融(róng)法院收到12名投资者共同(tóng)起诉(sù)泽达易盛等证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽达易盛(shèng)是科创(chuàng)板首批被中国证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服(fú)中心将密切关注诉讼进展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院后续受理并裁定适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律法规公开征集并(bìng)接受(shòu)50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普通(tōng)代(dài)表人诉讼(sòng)并申请转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。

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