金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监(jiān)会有(yǒu)关部门负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批(pī)欺诈发行案件答记者问。证监(jiān)会(huì)有关部(bù)门负责人表示(shì)，欺(qī)诈(zhà)发行(xíng)、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害广大投资(zī)者(zhě)合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安(ān)全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严(yán)厉查处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立(lì)体(tǐ)化打击证券违法活动。我会坚决贯彻落实党中(zhōng)央国(guó)务院对(duì)资本市(shì)场违法犯罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社(shè)会影(yǐng)响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人(rén)、控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)、中(zhōng)介机构(gòu)及其责任人(rén)员(yuán)等相关(guān)责任主体进行立体化追责？

　　答(dá)：欺诈发(fā)行、财(cái)务造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投(tóu)资者合法权益，危及(jí)市(shì)场秩序和(hé)金(jīn)融安全。中办、国(guó)办《关于依法(fǎ)从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我(wǒ)会(huì凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别ight: 24px;'>凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别)坚(jiān)决贯彻落实党中央国务院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为(wèi)“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为实行(xíng)行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言：

　　一是对于证(zhèng)券发行人(rén)及相关(guān)控股股东、实际控制(zhì)人等“首(shǒu)恶”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述两案的(de)行政(zhèng)责任方面，我会依(yī)法向泽达易盛（天津）科技股份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相关(guān)责任人(rén)员进行行政处罚，并对部分(fēn)责任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公(gōng)安机关的(de)沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易(yì)所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票(piào)上市规(guī)则》的规定(dìng)，上(shàng)海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动(dòng)重(zhòng)大违法强制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效(xiào)地(dì)追究(jiū)违规(guī)上市公司(sī)及(jí)其相关(guān)中介机构等(děng)责任主体的(de)民(mín)事(shì)赔(péi)偿责任。民(mín)事责(zé)任是(shì)资本市场凝集素和凝集原的区别巧记，凝集原与凝集素有何区别法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体式追责的重要一环，也是提高资本(běn)市场违法违规成(chéng)本(běn)的重要(yào)举措(cuò)。我会将(jiāng)进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三(sān)是对(duì)于为上市公司提供保荐(jiàn)、承销(xiāo)服务的(de)证(zhèng)券公司、出(chū)具审计报告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施精(jīng)准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处理(lǐ)；如果相(xiāng)关中介机构主要涉嫌执业(yè)未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情(qíng)形，我会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理念，综合考虑违(wéi)法程度、案件情(qíng)况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为付出代(dài)价。

　　四是(shì)关(guān)于中介(jiè)机(jī)构(gòu)的责任人员。证券公司(sī)、会计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介(jiè)机构从(cóng)业人(rén)员的(de)道德水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和廉(lián)洁从业水(shuǐ)平等，是(shì)保障证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺(qī)诈发行、财务造假等案件(jiàn)中发现相关中介机(jī)构责任(rèn)人员(yuán)存在违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严(yán)重损(sǔn)害投资者合法权益，目前在投资者保护(hù)方面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括(kuò)协(xié)商和解、纠纷调解、先行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决(jué)、代(dài)表人(rén)诉(sù)讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案(àn)中采用何(hé)种方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不同投资者赔(péi)偿(cháng)救济制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资者获赔(péi)的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力(lì)等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金(jīn)融法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表人诉讼起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注泽达易(yì)盛普通代(dài)表人诉讼进展，如(rú)上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资者特(tè)别授(shòu)权(quán)，申请参加该案并转换特别代表人诉(sù)讼(sòng)。特别代表人诉讼(sòng)制度具有“默示加入、明示退出”的特征(zhēng)，能够(gòu)一揽子解决泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权(quán)益(yì)可(kě)以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)申请首次公开发(fā)行股票(piào)的保(bǎo)荐机构和主承销商，与其他中(zhōng)介机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设(shè)立先行赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步(bù)估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终计算的适格投资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先行赔付适(shì)格投资者的投资损失(shī)。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者(zhě)可(kě)以(yǐ)积(jī)极参与先行赔付程序直接获(huò)赔(péi)，以维护自身合(hé)法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的(de)公告中提出向证(zhèng)监会提交证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年(nián)修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法当事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度(dù)）。当事人承诺制度(dù)是指国务院证券(quàn)监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货(huò)违(wéi)法(fǎ)的单位或(huò)者个人进行(xíng)调查(chá)期间(jiān)，被调查的当事人承(chéng)诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资(zī)者损(sǔn)失、消除损害或者(zhě)不(bù)良影响(xiǎng)并经(jīng)国务(wù)院证券(quàn)监督管理机(jī)构(gòu)认可，当事(shì)人履行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券监督管理机(jī)构终止案件调查的行政执(zhí)法方式。相关(guān)法(fǎ)律法规明确规定了当事人承(chéng)诺制度的(de)基本流程、适用范围、监(jiān)督制约机制等。

　　根(gēn)据《证券期货行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度实施(shī)办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的确定(dìng)需要综合考虑当事人(rén)因涉嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依法可能(néng)被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的金额，以及(jí)投资者因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款(kuǎn)数额(é)，且可用于(yú)赔偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)这一(yī)程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当事人承诺制度(dù)可以一并解决案件相关的(de)行政处理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与民事(shì)追责相统一的(de)效果。

　　对于中信建投证券股份有限公司向我会提交(jiāo)当(dāng)事人(rén)承诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依据《证券法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施规定(dìng)》等规定，依(yī)法依规决(jué)定(dìng)是否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其责(zé)任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份(fèn)有限公司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业过程中未勤勉尽责，近日已被我会(huì)立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会计(jì)师事务所(suǒ)、致同会计师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等(děng)中介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行为中的勤勉(miǎn)尽责情(qíng)况(kuàng)，结合其主动先行赔付以(yǐ)及申(shēn)请证(zhèng)券期货(huò)行(xíng)政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要指出的是，我(wǒ)们(men)将(jiāng)关注相关(guān)中介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上(shàng)述(shù)案件(jiàn)中的执业行(xíng)为，如(rú)果发现(xiàn)有(yǒu)关责(zé)任人员存在(zài)违法违(wéi)规行为(wèi)，将依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　证券(quàn)公司(sī)、会计师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本市场高质量发展的(de)重要(yào)力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业(yè)人员应当严(yán)格遵守法(fǎ)律法规和职(zhí)业道德要求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文(wén)化和行业文(wén)化，珍视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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